DFX Intelligence
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Registered advisor
M•••••••• S••••• B•••••••
Certified Financial Planner
Feed of 09/14/2026
Also filed as M•••••••• S••••• M••••••••• M••••••• N••••••• S••••• B••••••••• S••••• B••••••••• B••••••••• M••••••••• S••••• N••••••••• N••••••••• B•••••••
At current firm
4 y
since May 9, 2022
In the industry
21 y
since Sep 16, 2005 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
8
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S66
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
0
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM currentsince May 9, 2022 · St. Louis, Mo
- T• A••••••••• I••• formerJan 22, 2022 to May 9, 2022 · St. Louis, Mo
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerOct 16, 2018 to May 9, 2022 · St Louis, Mo
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 4, 2018 to Sep 19, 2018 · Clayton, Mo
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedFeb 9, 2017 to Aug 2, 2018 · St. Louis, Mo
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerMar 20, 2014 to Feb 6, 2017 · Saint Louis, Mo
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJul 19, 2012 to Oct 22, 2012 · St Charles, Mo
- E••••• J•••• national BDJan 16, 2008 to May 19, 2011 · St. Louis, Mo
- A• G• E•••••• • S•••• I••• unclassifiedSep 19, 2005 to Jan 7, 2008 · St. Louis, Mo
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left May 9, 2022, registered Jan 22, 2022 (-107 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- T• A••••••••• I••• to S••••• W••••• A•••••••• I•••left May 9, 2022, registered May 9, 2022 (0 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 19, 2018, registered Oct 16, 2018 (27 days) · Wirehouse to independent RIA
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Aug 2, 2018, registered Sep 4, 2018 (33 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Feb 6, 2017, registered Feb 9, 2017 (3 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Oct 22, 2012, registered Mar 20, 2014 (514 days) · Other
- E••••• J•••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left May 19, 2011, registered Jul 19, 2012 (427 days) · Other
- A• G• E•••••• • S•••• I••• to E••••• J••••left Jan 7, 2008, registered Jan 16, 2008 (9 days) · Other
Signals
No dated event on this person.
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address