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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Monica Ie Tan dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Glendale, Co | May 17, 2025 | 20 y | 1 | 1 |
| Peter Matthew Imhof dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Waxhaw, Nc | Jul 29, 2005 | 25 y | 1 | 1 |
| Ani Nya Inyang dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Washington, Dc | Nov 14, 2014 | 19 y | 0 | 2 |
| A•••••• J••••• I••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hamden, Ct | Aug 30, 2018 | 14 y | 2 | 3 |
| K•••• W•••••• I•••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 1, 2025 | 12 y | 0 | 4 |
| F•••••• B•••••• I••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Carrollton, Tx | Apr 3, 2024 | 34 y | 3 | 1 |
| E•••• M•••• I••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New Orleans, La | Aug 25, 2014 | 24 y | 4 | 2 |
| J•••• B• I••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Mar 26, 2026 | 10 y | 1 | 3 |
| A•••• A••• Q••••••••• I••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Metuchen, Nj | Mar 1, 2021 | 14 y | 0 | 1 |
| N••••• A•••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charotte, Nc | Sep 11, 2023 | 10 y | 1 | 1 |
| T••• S••••••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 19, 2018 | 10 y | 0 | 1 |
| P••• C•••••• J••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Staten Island, Ny | May 25, 2021 | 28 y | 0 | 1 |
| T••••• L•• J••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Las Vegas, Nv | Sep 22, 2026 | 13 y | 3 | 1 |
| B•••••• A• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Teaneck, Nj | Nov 28, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| P•••• D•••••••• D•••• J••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 3, 2023 | 17 y | 2 | 1 |
| S••••• K•••• J••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | San Diego, Ca | Aug 21, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| J••••• V•••••• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 8, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| K•••• R•••• J•••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Phoenix, Az | Jul 9, 2025 | 32 y | 2 | 4 |
| B•••••• M•••••• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 3, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| R••••••• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 8, 2005 | 21 y | 0 | 1 |
| S•••••• C•••••• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Sugar Land, Tx | Jul 20, 2017 | 24 y | 0 | 1 |
| M•••• E•• J•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Morristown, Nj | Nov 29, 2018 | 18 y | 4 | 2 |
| D••••• L•••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Feb 4, 2022 | 15 y | 2 | 4 |
| N•••• J•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Marietta, Ga | Sep 18, 2015 | 20 y | 0 | 3 |
| S••• E••••• J•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Nov 28, 2013 | 16 y | 0 | 1 |
| M••••• D•••• J•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lewisville, Tx | Oct 7, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| S•••• R•••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Aug 15, 2005 | 25 y | 0 | 1 |
| S•••• J••••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Erie, Pa | May 5, 2023 | 31 y | 11 | 2 |
| M•••••• D••• J••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cocoa Beach, Fl | Jan 14, 2015 | 26 y | 1 | 3 |
| M•••••• D•••• J•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Salt Lake City, Ut | Oct 27, 2023 | 11 y | 3 | 1 |
| A•••• A••••••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jan 15, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| J••••• K••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 27, 2026 | 22 y | 4 | 1 |
| L••••• M•••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Omaha, Ne | Nov 3, 2021 | 14 y | 3 | 2 |
| L•••• W••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Waltham, Ma | Aug 20, 2023 | 23 y | 2 | 1 |
| R••• O••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Indian Land, Sc | Mar 6, 2023 | 27 y | 0 | 2 |
| S•••• L••• J•••••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Minneapolis, Mn | Sep 17, 2025 | 13 y | 3 | 4 |
| T••• E••••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 2, 2023 | 14 y | 0 | 4 |
| J••••• T• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Feb 20, 2014 | 19 y | 0 | 1 |
| T•••• G•••••• J•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 20, 2024 | 14 y | 0 | 1 |
| D•••• C••••• J••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Tacoma, Wa | Jan 9, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| E••• R•••••• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cramerton, Nc | Jul 16, 2015 | 16 y | 0 | 1 |
| D•••• H••••• J•••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Irvine, Ca | Jun 26, 2025 | 16 y | 2 | 4 |
| J••••• A•• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 5, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| R•••••• F•••••• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Buford, Ga | Oct 5, 2021 | 19 y | 1 | 4 |
| S•••• A••• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Nov 29, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| T••••• L•• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Addison, Tx | Apr 22, 2024 | 29 y | 1 | 1 |
| G••• C•••••• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Columbia, Sc | Jul 26, 2016 | 14 y | 1 | 1 |
| R•••••• F•••••• J•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 4, 2008 | 35 y | 0 | 1 |
| J•••• M•••••• J••••••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Melville, Ny | Sep 26, 2025 | 18 y | 0 | 4 |
| R••• S•••••• J••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Foxborough, Ma | Feb 23, 2016 | 20 y | 1 | 1 |
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