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RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Advisors registered through The Fiduciary Alliance

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

AdvisorFirmBranchHere sinceIn industryPrior firmsStates
Lori C. Avant
The Fiduciary Alliance independent RIAGreenville, Sc Jun 16, 202613 y11
Christopher Lawrence Balcerowiak
Certified Financial Planner
The Fiduciary Alliance independent RIASterling Heights, Mi May 19, 202339 y21
Brian James Boughner
Chartered Financial Analyst
The Fiduciary Alliance independent RIAGreenville, ScMar 6, 202626 y31
J••••• R•••••• C•••••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, ScFeb 8, 202411 y01
M•••••• P••••• C••••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Jun 9, 202610 y01
D•••• T••••• C•••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIASeneca, ScAug 5, 201923 y21
J••• C••••
dual registrant
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Apr 9, 202525 y41
J••• R•••••• C•••• I•
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAHartsville, Sc Jul 21, 202610 y01
K••• W•••••• C•••••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIALagrange, Ga Nov 13, 202423 y41
K•••• E••••• D•••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIATewksbury, Ma Jul 10, 202512 y01
B•••• R•••••• D•••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIATewksbury, MaJul 7, 202132 y21
B•••• H••••• D•••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIATewksbury, MaJul 7, 202121 y21
J••••••• T••••• D•••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Jan 11, 202313 y01
T•••••• D•••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIATewksbury, Ma Mar 27, 202510 y21
D•••• L••••• D•••
Certified Financial Planner, Personal Financial Specialist
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc May 23, 202538 y31
T••••••• J•••• E•••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Feb 7, 202318 y21
W•••••• T•••••• G•••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIACharlotte, Nc Aug 28, 202427 y41
S•••• S• H••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, ScSep 10, 202024 y11
S•••••• M•••••• H•••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAWaco, Tx Oct 10, 202510 y11
P••••• C••••••• H•••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Oct 21, 201910 y11
M•••••• A••••• K••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIATewksbury, Ma Mar 14, 202410 y01
C••••••••• T••••• K••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Apr 3, 202523 y11
C••••• T•••• L••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAMountain Home, Ar Jan 29, 202610 y21
D••••• O•••••• L•••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Nc Jun 6, 202510 y11
G•••••• J••••• L••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Jun 25, 202611 y11
T•••••• W•• C••• L••••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Apr 27, 202311 y01
B•••••• M•••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Jan 15, 202612 y21
D•••• W••• M•••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreensboro, Nc Jun 17, 202411 y22
E•••• L••••••• M•••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIASt. Augustine, FlMar 23, 202118 y11
M•••••• M•••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Jul 8, 202611 y01
A••• D•••• M•••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAHouston, Tx Aug 27, 202610 y01
D•••• J•• M•••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Mar 25, 202434 y41
R••••• S•••••• M••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIACharlotte, Nc Dec 23, 202026 y12
M•••••• J•••• M•••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIABagley, MnSep 23, 202212 y11
R•••••• G••• N••••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAHouston, TxJun 16, 202124 y21
J••••• W••••• N•••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIANaples, Fl Jun 18, 202123 y12
S•• A• P•••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIASeahurst, Wa Nov 6, 202424 y91
D••••• L•• P•••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIALagrange, Ga Nov 8, 202429 y21
S••••• D•••••• R••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIALafayette, In Jul 1, 202611 y11
G••• M•••• R••• S••••••
Chartered Financial Analyst
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, ScJun 22, 202228 y01
J•••• L•• R•••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Apr 1, 202427 y21
R•••••• A••• S••••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Nov 13, 202446 y41
D••• R•••• S•• M••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIABrevard, Nc Jan 8, 202529 y61
D••••• C•••• S••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Apr 29, 202631 y01
N••• B•••••• S••••
Certified Financial Planner
T•• F•••••••• A••••••• independent RIASpartanburg, Sc Jun 25, 202642 y21
G•••••• M••••• T•••••
Chartered Financial Analyst
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, ScSep 21, 201626 y21
J•• B••••• T••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIASt. Simons, Ga Jul 26, 202433 y22
W••••• W•••• W••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAJacksonville, Fl Jul 6, 202632 y31
C••••••••• W••••• W••••••••
T•• F•••••••• A••••••• independent RIAGreenville, Sc Feb 5, 202133 y21

The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

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