DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Capital Client Group, Inc.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Katherine Abbott dual registrant | Capital Client Group, Inc. no RAUM | Wayne, Pa | Jan 14, 2025 | 13 y | 2 | 1 |
| Beatrix Abood dual registrant | Capital Client Group, Inc. no RAUM | Indianapolis, In | Dec 19, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| Jason Scott Abosch Certified Financial Planner · dual registrant | Capital Client Group, Inc. no RAUM | Baltimore, Md | Jan 16, 2026 | 28 y | 2 | 2 |
| C••••••••• M•• A••••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Aug 14, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| A••• J••••• A•••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Sep 17, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| S••••• J•••• A•••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Oakton, Va | Jul 10, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| A••••• A•••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Upland, Ca | Aug 13, 2014 | 20 y | 1 | 1 |
| I••••• A•••• A•••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | San Antonio, Tx | Jan 6, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
| D•••• A••••• A••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Jul 11, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
| C•••••• T••••• A••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Denver, Co | Aug 12, 2016 | 25 y | 3 | 1 |
| A•••••• J••••• A••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Arlington, Va | Apr 22, 2025 | 19 y | 2 | 2 |
| V•••••• E•••• A•••••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Carmel, In | Feb 24, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| D•••••• A••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Mccordsville, In | Oct 27, 2025 | 15 y | 0 | 1 |
| K••••• A••••••••• A•• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles , Ca | Jul 17, 2026 | 12 y | 3 | 1 |
| J••••• A•••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Northville, Mi | Aug 19, 2025 | 28 y | 0 | 2 |
| C•••••• M•••• A•••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Nov 27, 2019 | 18 y | 0 | 1 |
| C••••••••• S••• A•••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Elmhurst, Il | Aug 14, 2024 | 17 y | 1 | 1 |
| A••••• A•••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Jul 25, 2024 | 12 y | 0 | 2 |
| B•••• J•••••• A••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Santa Monica, Ca | Aug 16, 2022 | 14 y | 0 | 1 |
| J•••• M• A••••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | New Berlin, Wi | Sep 2, 2026 | 13 y | 0 | 2 |
| V•••••• N•••• A••••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Mar 4, 2021 | 13 y | 0 | 1 |
| G••••••• V•••••• A••••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | San Antonio, Tx | Feb 25, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| C••• A••••• A••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Carmel, In | Jan 31, 2017 | 16 y | 0 | 1 |
| B•••••• E•••••••• A••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Westfield, In | Jul 4, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| L••• F••••••• A••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Miami, Fl | Jun 11, 2026 | 25 y | 0 | 1 |
| R••••• C•••••• A•••••••• J• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | San Antonio, Tx | Jan 30, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| K•••• D••••• A••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Oct 26, 2016 | 18 y | 0 | 1 |
| J••••• T••••••• B••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Oct 17, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••••• D••••• B••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | San Antonio, Tx | Aug 16, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| T••••• P•••••• B••••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Tulsa, Ok | Dec 10, 2013 | 26 y | 0 | 1 |
| M••• C••••• B••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 19 y | 2 | 1 |
| S•••••• A•••• B••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Annapolis, Md | May 3, 2013 | 29 y | 0 | 1 |
| P••••• B•••• B••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | San Antonio, Tx | Jul 22, 2024 | 15 y | 0 | 1 |
| A•••••• M••••• B••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Matthews, Nc | Aug 10, 2018 | 16 y | 2 | 2 |
| A••••• Z••• B•••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Glen Ellyn, Il | Jun 23, 2020 | 12 y | 0 | 2 |
| K•••••• M•••••• B••••••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Carmel, In | Jan 1, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
| K•••••••• A•• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Aug 16, 2018 | 18 y | 0 | 1 |
| S•••• G•••••• B•••••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Riverside, Ct | Sep 14, 2018 | 18 y | 0 | 2 |
| M••••••• M•••• B•••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Jun 14, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| J•• M••••• B••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | New York, Ny | Aug 14, 2024 | 19 y | 0 | 1 |
| M•••••• D••••• B••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Wilton , Ct | Aug 1, 2019 | 12 y | 0 | 2 |
| J•••• R•••••• B••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Franklin, Tn | Nov 9, 2015 | 22 y | 2 | 2 |
| M•••••• F•••••• B••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Oct 14, 2021 | 15 y | 0 | 1 |
| R•••• J••••• B••••• J• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Aug 26, 2013 | 27 y | 1 | 1 |
| R••• M•••••• B••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | West Chester, Pa | Mar 17, 2014 | 27 y | 0 | 1 |
| J••••• J•••• B•••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Sep 16, 2024 | 20 y | 0 | 1 |
| J•• A••• B••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Jun 10, 2020 | 17 y | 0 | 1 |
| P•••• D••••• B•••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Birmingham, Mi | Jun 18, 2018 | 19 y | 0 | 1 |
| N••••• S••••• B••••••• dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Noblesville, In | May 5, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| M•••• B•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• C••••• G••••• I••• no RAUM | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 19 y | 0 | 2 |
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