DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
C•••••• C••••• G••••• I•••
Latest filing Sep 11, 2026
First filing on the tape Apr 5, 2013 · 35 filings
SEC status approved since Apr 25, 2013
RAUM
n/a
reported, Item 5.F
Discretionary
n/a
of RAUM
Private clients
n/a
$0 individuals and HNW
Advisors
599
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
911
699 advisory (5.B.1)
Offices
10
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
35 filings and snapshots on the tape
RAUM$0 as of Aug 31, 2026
Apr 22, 2025$0 then
HNW client RAUM: no history
State-registered IARs (5.B.3)699 as of Aug 31, 2026
Sep 17, 2013240 then
Employees (5.A)911 as of Aug 31, 2026
Sep 17, 2013650 then
Private funds: no history
RAUM n/a over the last fiscal yearIARs 655 to 699
Practice profile
derived from the filing of Sep 11, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- RAUM per advisor
- unknownderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- unknownderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- unknownderivedof RAUM
- Institutional
- unknownderivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.5derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 54.5derived11 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- unknownderivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +6.7%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- unknownderived
- Compensation
- otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- otherreportedItem 5.G
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
This filing has no Item 5.D breakdown (filings before 2017 reported ranges, not amounts).
- Individual clients
- n/areported
- HNW clients
- n/areported
- Pension plan clients
- n/areported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- n/areported
- Financial planning clients
- n/areported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- n/areported
- Class basis
- private_client_share=0.0 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=false related_bank=true bd_reps=697.0derived
Advisors registered through the firm
603 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| S••••• C•••••••Chartered Financial Analyst | Huntington Bay, Ny | Apr 25, 2013 | 28 y | 0 |
| M••• A•••• S•••••Chartered Financial Analyst | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 32 y | 1 |
| B•••••• M•••••• J•••••• | Summit, Nj | Apr 25, 2013 | 20 y | 1 |
| J•••• M••••• W••••••••Certified Financial Planner | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 25 y | 1 |
| J••••• S••••• W••• | Plainfield, In | Apr 25, 2013 | 19 y | 4 |
| J••• R••••• H••••• | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 30 y | 2 |
| M•••• B••••••••Certified Financial Planner | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 19 y | 0 |
| J••• J•••• V••••••••• | Granger, In | Apr 25, 2013 | 16 y | 2 |
| R••••• E••••• G•••••• | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 27 y | 2 |
| S•••••• L•• C••••••••Chartered Financial Analyst | Irvine, Ca | Apr 25, 2013 | 26 y | 0 |
| A••••• J•••• M•••••••••Certified Financial Planner | Tampa, Fl | Apr 25, 2013 | 33 y | 0 |
| J•••••• K•••••• H•••••• | Sammamish, Wa | Apr 25, 2013 | 24 y | 1 |
| J••• M••••• B••••••• | Duxbury, Ma | Apr 25, 2013 | 29 y | 3 |
| M••• C••••• B••••• | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 19 y | 2 |
| R••••• D••••• V•••••••Chartered Financial Analyst | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 23 y | 3 |
| W•••••• B•••• P••••••••Certified Financial Planner | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 34 y | 2 |
| J•••• M•••••• M•••• | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 25 y | 2 |
| C••••••••• M•••••• D••••• | San Antonio, Tx | Apr 25, 2013 | 27 y | 1 |
| P•••• A•••• O•••• | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 25 y | 3 |
| C•••••• M•••• T•••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 25 y | 0 |
| C•••••• A••••• K•••Chartered Financial Analyst | Los Angeles, Ca | Apr 25, 2013 | 29 y | 0 |
| J••• R•••••• M•••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Indianapolis, In | Apr 25, 2013 | 24 y | 0 |
| J•••• R••••• M•••••••Chartered Financial Analyst | Little Rock, Ar | Apr 30, 2013 | 23 y | 1 |
| M•••••• P••••• O•••••••Chartered Financial Analyst | Manhattan Beach, Ca | Apr 30, 2013 | 24 y | 2 |
| A•••• W••• B••••••Chartered Financial Analyst | Los Angeles, Ca | Apr 30, 2013 | 18 y | 3 |
| S•••••• A•••• B••••• | Annapolis, Md | May 3, 2013 | 29 y | 0 |
| P••• A••••• C•••••• | Los Angeles, Ca | May 3, 2013 | 33 y | 0 |
| D•••• E•••• C•••••• | Wichita, Ks | May 3, 2013 | 30 y | 2 |
| G•• E••••• D••••• | Los Angeles, Ca | May 3, 2013 | 32 y | 0 |
| D••••• F•••••• C••••••Chartered Financial Analyst | Alexandria, Nh | May 6, 2013 | 38 y | 0 |
| C•••• B•••••• G••• | San Antonio, Tx | May 7, 2013 | 32 y | 0 |
| R••••• D••••••• R•••••• | Los Angeles, Ca | May 11, 2013 | 29 y | 2 |
| M•••••• P••• S•••• | Los Angeles, Ca | May 11, 2013 | 25 y | 0 |
| J••••• S•••• J••••• | New York, Ny | May 14, 2013 | 19 y | 1 |
| J•••••• J••• R••••••• | Los Angeles, Ca | May 16, 2013 | 30 y | 0 |
| J•••• P••• Y•••• | Overland Park, Ks | May 20, 2013 | 32 y | 1 |
| J•• C•••••••• N•••••••• | Portland, Or | May 20, 2013 | 30 y | 2 |
| S••• M•••••• T••• | Irvine, Ca | May 21, 2013 | 18 y | 0 |
| P••• V•••••• S•••••• | Pacific Palisades, Ca | May 22, 2013 | 30 y | 0 |
| R•••••• A•••••• S•••• | Los Angeles, Ca | May 22, 2013 | 26 y | 1 |
Advisor movement
23 left, 35 joined in 12 months
net +12 in 12 months5 left in 90 days16 joined in 90 daysdeparture rate 3.8% of current headcount65 left over 36 months
Left, latest
- K•••••• R•••• B•••••• to L•• E••••••••• L••Aug 5, 2026 · Other
- J•••• M••••••• P••••••• to E••••• J••••Jul 21, 2026 · Other
- E•••••• R•••••••• to O•••••••••Jul 16, 2026 · Other
- L•••• K••• to P•••••••• A•••• M•••••••••Jul 14, 2026 · Other
- S•••••••• S••••• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Jul 10, 2026 · Other
- S••••••• E••••• W•••• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jun 5, 2026 · Other
- P••••• A••••• K••••• to G•••••• I••••••••• M•••••••••May 13, 2026 · Other
- A•••••••• J••••• S•••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Apr 28, 2026 · Other
- L•••• D••••• M••••• to V••••••• A•••••••• I•••Feb 18, 2026 · Other
- E•••• E•••••• D••• to C•••••• S••••• • C••• I•••Feb 18, 2026 · Other
- S•••••• J•••• R••• to C•••••• S••••• • C••• I•••Jan 14, 2026 · Other
- D••• E•••• M•••••••• to M••••••Jan 6, 2026 · Other
- F•••••• C••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••Jan 5, 2026 · Other
- W•••••• M•••••• R••• to E•••••••• P••Dec 18, 2025 · Other
- A••••• R•• B•••• to M••••• S••••••Dec 1, 2025 · Other
Joined, latest
- D••••• A••• W••••••• from T• R••• P•••• A••••••••• I•••Sep 15, 2026 · Other
- R••••• M••••••••• C••••• from S•••• C•••••• M••••••••• I•••Aug 28, 2026 · Other
- G••••• B••••• W••••••••• from A• W••••• P•••••••Aug 28, 2026 · Other
- R••• J••••• L•••••••• from T• R••• P•••• A••••••••• I•••Aug 27, 2026 · Other
- N••••• P•••• from J••• M••••• S••••••••• L••Aug 25, 2026 · Other
- W•••••• C•••••• W•••••••• from C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••Aug 17, 2026 · Other
- M•••••• K••••••••• from B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••Aug 12, 2026 · Other
- P•••• S•••••• H•••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Aug 5, 2026 · Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet)
- R••••• W•••••• C••• from V•••••• C•••••• M••••••••• I•••Jul 27, 2026 · Other
- J••• F•••• R•••••••• from P••• I••••••••• L••Jul 27, 2026 · Other
- D•••• R••• O••••••••• from I•••••• A•••••••• I•••Jul 27, 2026 · Other
- E••• N••••• D••••• from B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••Jul 27, 2026 · Other
- J••• W•••••• S••••• from J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L••Jul 24, 2026 · Other
- K••••• A••••••••• A•• from J••• M••••• S••••••••• L••Jul 17, 2026 · Other
- B•••••• J•••• K••••••• from O•••• P•••••••• S••••••••• L••Jul 6, 2026 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for E••••• J••••Apr 3, 2023 · Los Angeles, Ca
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- A••••••• A••••• J• · Chief Compliance Officer, Vice President, Directorcontrolsince 08/2022 · owns less than 5%
- B•••••• R••• M••••••• · Treasurer, Financial Operations P••••••••, Vice President, Directorcontrolsince 09/2007 · owns less than 5%
- D••••••• M•••• L••• · Senior Vice President, Directorcontrolsince 11/2023 · owns less than 5%
- M•••••• T•••••• W•••••• · Secretarycontrolsince 02/2011 · owns less than 5%
- O•••••••• M•••••• P••••• · Chairman & Chief Executive Officer, Directorcontrolsince 08/2018 · owns less than 5%
- P••••• K•••• A••• · Senior Vice President, Directorcontrolsince 02/2024 · owns less than 5%
- T••••••• M•••••• J•••• · Directorcontrolsince 08/2018 · owns less than 5%
Entity owners
- C•••••• R••••••• A•• M••••••••• C•••••• · Stockholderdirect · owns 75% or more
- T•• C•••••• G•••• C••••••••• I••• · Stockholderindirect · owns 75% or more of C•••••• R••••••• A•• M••••••••• C••••••
Related persons
Schedule D 7.A
- C•••••• B••• A•• T•••• C••••••investment adviserbankpooled vehicle sponsornRAUM $139B
- C•••••• G•••• P•••••• C••••• S•••••••• I•••investment adviserbanknRAUM $43B
- C•••••• I••••••••• A•••• M••••••••• •••••••• I•••investment adviserpooled vehicle sponsorn
- C•••••• I••••••••• I•••investment adviserbankpooled vehicle sponsornRAUM $52B
- C•••••• R••••••• A•• M••••••••• C••••••investment adviserbankyRAUM $3754B
- C•••••• R••••••• C••••••investment advisern
Advisers that list C•••••• C••••• G••••• I••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Los Angeles, Ca · principal | 410 | 60 | 3 | ||
| Carmel, In | 130 | 22 | 3 | ||
| San Antonio, Tx | 120 | 22 | 5 | ||
| New York, Ny | 39 | 8 | 1 | ||
| Indianapolis, In | 28 | 4 | 2 | ||
| Chicago, Il | 18 | 3 | 1 | ||
| Irvine, Ca | 14 | 3 | 0 | ||
| Noblesville, In | 12 | 2 | 0 | ||
| F•••••S, In | 12 | 1 | 0 | ||
| Westfield, In | 11 | 0 | 0 | ||
| Santa Monica, Ca | 8 | 1 | 0 | ||
| Miami, Fl | 6 | 2 | 0 | ||
| Newport Beach, Ca | 6 | 3 | 0 | ||
| Tampa, Fl | 5 | 0 | 0 | ||
| Boerne, Tx | 5 | 2 | 0 | ||
| Brooklyn, Ny | 5 | 1 | 0 | ||
| Dallas, Tx | 5 | 1 | 1 | ||
| Charlotte, Nc | 5 | 1 | 0 | ||
| Whitestown, In | 5 | 0 | 0 | ||
| Austin, Tx | 5 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Carmel, IN127 employees
- San Antonio, TX90 employees
- Los Angeles, CA57 employees
- New York, NY20 employees
- Irvine, CA8 employees
- Chicago, IL7 employees
- Los Angeles, CA6 employees
- San F••••••Co, CA3 employees
- Miami, FL3 employees
- Atlanta, GA1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 0.0 to unsetAug 31, 2026 to Sep 11, 2026
- Financial planning clients · to unsetAug 31, 2026 to Sep 11, 2026
- Discretionary RAUM · 0.0 to unsetAug 31, 2026 to Sep 11, 2026
- Non-discretionary RAUM · 0.0 to unsetAug 31, 2026 to Sep 11, 2026
- RAUM · 0.0 to unsetAug 31, 2026 to Sep 11, 2026
- Succession · false to unsetAug 31, 2026 to Sep 11, 2026
- Advisory employees · 655 to 699Jul 1, 2025 to Oct 21, 2025
- BD registered reps · 656 to 697Jul 1, 2025 to Oct 21, 2025
- Employees · 852 to 911Jul 1, 2025 to Oct 21, 2025
- Insurance-licensed employees · 1 to 0Jul 1, 2025 to Oct 21, 2025
- State-registered IARs · 655 to 699Jul 1, 2025 to Oct 21, 2025
- Financial planning clients · unset to May 14, 2025 to Jul 1, 2025
- Accounts · unset to 0.0Dec 11, 2024 to Apr 22, 2025
- Discretionary RAUM · unset to 0.0Dec 11, 2024 to Apr 22, 2025
- Non-discretionary RAUM · unset to 0.0Dec 11, 2024 to Apr 22, 2025
- RAUM · unset to 0.0Dec 11, 2024 to Apr 22, 2025
- Advisory employees · 494 to 655Aug 5, 2024 to Sep 27, 2024
- BD registered reps · 639 to 656Aug 5, 2024 to Sep 27, 2024
- Employees · 825 to 852Aug 5, 2024 to Sep 27, 2024
- Insurance-licensed employees · 0 to 1Aug 5, 2024 to Sep 27, 2024
- State-registered IARs · 494 to 655Aug 5, 2024 to Sep 27, 2024
- Other offices · 8 to 10Aug 5, 2024 to Sep 27, 2024
- Business name · A••••••• F•••• D••••••••• I••• to C•••••• C••••• G••••• I•••Jul 3, 2024 to Aug 5, 2024
- Legal name · A••••••• F•••• D••••••••• I••• to C•••••• C••••• G••••• I•••Jul 3, 2024 to Aug 5, 2024
- Advisory employees · 469 to 494Jul 21, 2023 to Sep 28, 2023
- BD registered reps · 666 to 639Jul 21, 2023 to Sep 28, 2023
- Employees · 865 to 825Jul 21, 2023 to Sep 28, 2023
- State-registered IARs · 469 to 494Jul 21, 2023 to Sep 28, 2023
- Advisory employees · 255 to 469Aug 30, 2022 to Sep 28, 2022
- BD registered reps · 675 to 666Aug 30, 2022 to Sep 28, 2022
- Employees · 825 to 865Aug 30, 2022 to Sep 28, 2022
- State-registered IARs · 251 to 469Aug 30, 2022 to Sep 28, 2022
- Other offices · 7 to 8Aug 30, 2022 to Sep 28, 2022
- Advisory employees · 454 to 255Sep 28, 2020 to Sep 28, 2021
- BD registered reps · 655 to 675Sep 28, 2020 to Sep 28, 2021
- Employees · 806 to 825Sep 28, 2020 to Sep 28, 2021
- State-registered IARs · 454 to 251Sep 28, 2020 to Sep 28, 2021
- Other offices · 3 to 7Sep 28, 2020 to Sep 28, 2021
- Advisory employees · 420 to 454Sep 27, 2019 to Sep 28, 2020
- BD registered reps · 645 to 655Sep 27, 2019 to Sep 28, 2020
Signals
60 dated events
- Shelby C••••• Durkee registered as an investment adviser representative at C•••••• C••••• G••••• I•••Sep 17, 2026 · Advisor registered · fact
- L•••ardo Aurelio Vittini registered as an investment adviser representative at C•••••• C••••• G••••• I•••Sep 17, 2026 · Advisor registered · fact
- D••••• A••• W••••••• registered as an investment adviser representative at C•••••• C••••• G••••• I•••Sep 15, 2026 · Advisor registered · fact
- Sarah Joy Polidoroff registered as an investment adviser representative at C•••••• C••••• G••••• I•••Sep 15, 2026 · Advisor registered · fact
- A••••• T••••• Christos no longer holds an investment adviser registration (last listed at C•••••• C••••• G••••• I••• on the 2026-09-14 feed)Sep 14, 2026 · Advisor registration ended · derived
- L•••• W•••••• Minora added a SC registration at C•••••• C••••• G••••• I•••Sep 14, 2026 · New state registration · fact
- K•••••• R•••• B•••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for L•• E••••••••• L•• (registered 2026-08-04)Aug 5, 2026 · Advisor changed firm · fact
- J•••• M••••••• P••••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for E••••• J•••• (registered 2026-07-23)Jul 21, 2026 · Advisor changed firm · fact
- E•••••• R•••••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for Onedigital (registered 2026-07-30)Jul 16, 2026 · Advisor changed firm · fact
- L•••• K••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for P•••••••• A•••• M••••••••• (registered 2026-08-03)Jul 14, 2026 · Advisor changed firm · fact
- S•••••••• S••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2026-08-04)Jul 10, 2026 · Advisor changed firm · fact
- S••••••• E••••• W•••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2026-06-15)Jun 5, 2026 · Advisor changed firm · fact
- P••••• A••••• K••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for G•••••• I••••••••• M••••••••• (registered 2026-05-12)May 13, 2026 · Advisor changed firm · fact
- A•••••••• J••••• S•••••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2026-05-18)Apr 28, 2026 · Advisor changed firm · fact
- E•••• E•••••• D••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2026-03-10)Feb 18, 2026 · Advisor changed firm · fact
- L•••• D••••• M••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for V••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-07-14)Feb 18, 2026 · Advisor changed firm · fact
- S•••••• J•••• R••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2026-02-11)Jan 14, 2026 · Advisor changed firm · fact
- D••• E•••• M•••••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for Mariner (registered 2026-01-15)Jan 6, 2026 · Advisor changed firm · fact
- F•••••• C••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for C•••••••• G••••• M•••••• I••• (registered 2026-01-28)Jan 5, 2026 · Advisor changed firm · fact
- W•••••• M•••••• R••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for E•••••••• P•• (registered 2026-07-23)Dec 18, 2025 · Advisor changed firm · fact
- A••••• R•• B•••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for M••••• S•••••• (registered 2025-12-09)Dec 1, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• S•••••• H••••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-06-15)Nov 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- K•••• F•••••• D•••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for C•••••• G•••• P•••••• C••••• S•••••••• I••• (registered 2025-09-06)Oct 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J•••••• D•••• L•••••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for R•••••• W••••• (registered 2025-12-05)Oct 17, 2025 · Advisor changed firm · fact
- A••••• M• K••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for E••••• J•••• (registered 2026-07-21)Oct 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- N••• C•••••••• M•••••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for C•••••• G•••• P•••••• C••••• S•••••••• I••• (registered 2025-09-16)Oct 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- L•••• N•••••••• T••••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for C•••••• G•••• P•••••• C••••• S•••••••• I••• (registered 2025-09-15)Sep 29, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••• A• M•••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for C••••••• S••••••••• I••• (registered 2025-10-16)Sep 18, 2025 · Advisor changed firm · fact
- W•••••• C••••••••• J•••••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for C•••••• G•••• P•••••• C••••• S•••••••• I••• (registered 2025-09-15)Sep 18, 2025 · Advisor changed firm · fact
- T•••• J••••• M•••• left C•••••• C••••• G••••• I••• for S•• I••••••••• M••••••••• C••• (registered 2025-09-10)Sep 7, 2025 · Advisor changed firm · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- A••••••• F•••• D••••••••• I••• · Private Equityshared crd · intermediary
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Firm profile
- linkedin.com/company/capital-groupreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Website
- capitalgroup.comreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 213-486-9200reportedpublic record, Form ADV, Sep 11, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- No RAUM reportedderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026