DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
I••••••••• C••••••
Legal name I••••••••• C•••••• G••••• L••
Latest filing Apr 1, 2024
First filing on the tape Aug 11, 2020 · 22 filings
RAUM
$5.8B
reported, Item 5.F
Discretionary
89%
of RAUM
Private clients
92%
$5.3B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
40
30 advisory (5.B.1)
Offices
3
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
22 filings and snapshots on the tape
RAUM$5.8B as of Apr 1, 2024
Mar 31, 2021$2.9B then
HNW client RAUM$5.2B as of Apr 1, 2024
Mar 31, 2021$2.7B then
State-registered IARs (5.B.3)26 as of Apr 1, 2024
Mar 31, 202111 then
Employees (5.A)40 as of Apr 1, 2024
Mar 31, 202117 then
Private funds: no history
RAUM +30% over the last fiscal year+26% a year over threeIARs 20 to 26offices 2 to 3
Practice profile
derived from the filing of Apr 1, 2024; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $224MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 91derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $2.6MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $723,003derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 89%derivedof RAUM
- Institutional
- 7.8%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.5derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 6.5derived4 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +30%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +30%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +20%derived
- Compensation
- percentage of assets, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, otherreportedItem 5.G
- Custody
- $617M, 572 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- controlled by a public reporting company (10.A)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$5.2B90%
- Charitable organizations$299M5.1%
- Pension and profit-sharing plans$106M1.8%
- Individuals$93.6M1.6%
- State and municipal entities$48.0M0.8%
- Corporations and businesses$32.0M0.6%
- Individual clients
- 337reported
- HNW clients
- 2,030reported
- Pension plan clients
- 54reported
- Charitable clients
- 26reported
- Accounts
- 8,042reported
- Financial planning clients
- 251-500reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $617M for 572 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixedreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- D•••• V•••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- J•••• L•• B••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- J•••••• S•••• C••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- R••• S•••• E•••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- P•••••• B•••• C••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- R•••• J•• P••••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- A••••• E••••• Z•••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- S•••••• M•••• Z••••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- D•••• A•••• Q••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- E••• N••• L••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- T•••• E••••• H••••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- N••••••• D•••• R••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- M•••••••• C••••••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- A••• J• H••••••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
- W•••••• P• B•••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · RIA to RIA
Joined, latest
- P•••••• B•••• C••• from C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Oct 2, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••• E••••• Z•••• from A••••• Z•••• • A••••••••• L••Jun 7, 2023 · RIA to RIA
- D•••• A•••••••• Z•••• from A••••• Z•••• • A••••••••• L••Jun 7, 2023 · RIA to RIA
- M•••••••• C••••••••• from C•••••••Apr 28, 2023 · Other
- A••••• L•• D•••••••• from L•••••• I••••••••• A•••••••• L••Nov 14, 2022 · Other
- D•••• V•••••• from C•••••••• G••••• M•••••• I•••Aug 9, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••••• M•••• Z••••••• from H•••• • H•••• W••••• M•••••••••Aug 1, 2022 · RIA to RIA
- D•••• A•••• Q••••• from H•••• • H•••• W••••• M•••••••••Jul 25, 2022 · RIA to RIA
- M•••••• J••••• C••••• from H•••• • H•••• W••••• M•••••••••Jul 12, 2022 · RIA to RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 3 left for F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · S••••Sdale, Az
- 6 left for F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · Chicago, Il
- 13 left for F•••• P••••••• W•••••• L••Jul 30, 2024 · Nashville, Tn · Firm absorbed
- 2 joined from A••••• Z•••• • A••••••••• L••Jun 7, 2023 · Bingham Farms, Mi
- 2 joined from H•••• • H•••• W••••• M•••••••••Jun 29, 2022 · S••••Sdale, Az
- 12 joined from I••••••••• C••••••• L••Oct 14, 2020 · Chicago, Il · Firm absorbed
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C•••• J••••••• S•••• · Cfo, Coocontrolsince 08/2020 · owns less than 5%
- C•••••• M••••••• J••••• · Presidentcontrolsince 06/2022 · owns less than 5%
- C•••• M•••• E• · Presidentcontrolsince 08/2020 · owns less than 5%
- E••••••• R•••• S•••• · Ciocontrolsince 08/2020 · owns less than 5%
- P•••••••• R••••• J•• · Managing Directorcontrolsince 08/2020 · owns less than 5%
- S•••••• F••••••• P•••••• · Ccocontrolsince 08/2020 · owns less than 5%
Entity owners
- F•••• O••••••••• L•• · Member (Manager)direct · owns 75% or more
- C••• F•••••••• C••••••••• L••• · Partnerindirect · owns 25% to 50% of C••• F•••••••• H•••••••• L•••
- C••• F•••••••• H•••••••• L••• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L•
- C••••••• D••••••• • R••• F••• X••• L••• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of C••• F•••••••• H•••••••• L•••
- F•••••••• F•• A••••••••• L•• · Shareholder, Class A Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P••••••• I•••
- F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• A••••••••• L••
- F•••••••• F•• P•••••• I••• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholderindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• P•••••• I•••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholder, Class B Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P••••••• I•••
- F•••• F•••••••• P••••••• I••• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P•••••••• L••
- F•••• F•••••••• P•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••• O••••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- F•••• R••• S••••••••• L••real estaten
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Chicago, Il | 0 | 0 | 0 | ||
| Fishers, In | 0 | 0 | 0 | ||
| Nashville, Tn · principal | 0 | 0 | 0 | ||
| Tampa, Fl | 0 | 0 | 0 | ||
| S••••Sdale, Az | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Chicago, IL7 employees
- S••••Sdale, AZ7 employees
- Bingham Farms, MI2 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 7,253 to 8,042Sep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Advisory employees · 23 to 30Sep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Charity clients · 20 to 26Sep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- HNW clients · 1,923 to 2,030Sep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Individual clients · 223 to 337Sep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Pension plan clients · 30 to 54Sep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Assets in custody · $158M to $617MSep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Employees · 33 to 40Sep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- State-registered IARs · 20 to 26Sep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Other offices · 2 to 3Sep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Discretionary RAUM · $4.8B to $5.2BSep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- HNW RAUM · $5.0B to $5.2BSep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Individual RAUM · $52.2M to $93.6MSep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Non-discretionary RAUM · $557M to $631MSep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Pension RAUM · $50.5M to $106MSep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- RAUM · $5.3B to $5.8BSep 28, 2023 to Apr 1, 2024
- Accounts · 6,533 to 7,253Jul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- Charity clients · 22 to 20Jul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- Corporate clients · 14 to 13Jul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- HNW clients · 1,721 to 1,923Jul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- Individual clients · 250 to 223Jul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- Pension plan clients · 38 to 30Jul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- Discretionary RAUM · $3.9B to $4.8BJul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- HNW RAUM · $4.1B to $5.0BJul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- Individual RAUM · $51.6M to $52.2MJul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- Non-discretionary RAUM · $563M to $557MJul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- Pension RAUM · $74.7M to $50.5MJul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- RAUM · $4.5B to $5.3BJul 17, 2023 to Sep 28, 2023
- Accounts · 5,050 to 6,533Aug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- Charity clients · 21 to 22Aug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- Corporate clients · 12 to 14Aug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- HNW clients · 1,520 to 1,721Aug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- Individual clients · 213 to 250Aug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- Pension plan clients · unset to 38.0Aug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- Pooled vehicle clients · unset to 0.0Aug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- Assets in custody · $178M to $158MAug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- Employees · 30 to 33Aug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- State-registered IARs · 15 to 20Aug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- Discretionary RAUM · $3.8B to $3.9BAug 10, 2022 to Mar 31, 2023
- HNW RAUM · $3.9B to $4.1BAug 10, 2022 to Mar 31, 2023
Signals
34 dated events
- 12 advisors left I••••••••• C•••••• (Nashville, TN) for F•••• P••••••• W•••••• L•• on the same dayJul 30, 2024 · Team lift-out · derived
- N••••••• D•••• R••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M•••••••• C••••••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-02)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••• T••••• C••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-03)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J•••• R• H•••••• left I••••••••• C•••••• for W•••••• B•••• • C•••••• L••••• (registered 2024-05-24)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• L•• D•••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- D•••• V•••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-08)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••• N••••••• M•••••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- D•••• J•••• J••••••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- R••• S•••• E•••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J•••••• S•••• C••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J•••• L•• B••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- B•••••• K•••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- P•••••• B•••• C••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- S•••••• M•••• Z••••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-29)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- 6 advisors left I••••••••• C•••••• (Chicago, IL) for F•••• P••••••• W•••••• L•• on the same dayJul 30, 2024 · Team lift-out · derived
- M•••••• J••••• C••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- 4 advisors left I••••••••• C•••••• (Scottsdale, AZ) for F•••• P••••••• W•••••• L•• on the same dayJul 30, 2024 · Team lift-out · derived
- D•••• A•••• Q••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-06-17)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M••• H••••• B••••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- E••• N••• L••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- T•••• E••••• H••••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-02)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••• E••••• Z•••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-03)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- W•••••• P• B•••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-29)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M••• E• C••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-08)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••• J• H••••••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-03)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- D•••• A•••••••• Z•••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-01)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- R•••• J•• P••••••• left I••••••••• C•••••• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-05-03)Jul 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••• L•• D•••••••• left I••••••••• C•••••• for M•• C•••••• A••••••• L•• (registered 2023-04-18)Jun 7, 2023 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left A••••• Z•••• • A••••••••• L•• (Bingham Farms, MI) for I••••••••• C•••••• on the same dayJun 7, 2023 · Team lift-out · derived
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- I••••••••• C•••••• · Private Equityshared crd · intermediary
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026