DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that joined Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,137 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 6 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Nov 2, 2021 |
| 3 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Nov 2, 2021 over 9 d |
| 5 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Troy, Mi | Wirehouse to wirehouse | Oct 29, 2021 over 3 d |
| 13 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 25, 2021 over 32 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Florham Park, Nj +4 | Wirehouse to wirehouse | Oct 19, 2021 over 28 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Oct 16, 2021 over 14 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Lee, Nj | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 13, 2021 over 12 d |
| 6 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 12, 2021 over 30 d |
| 10 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Winter Park, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Oct 11, 2021 over 35 d |
| 3 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 11, 2021 over 14 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Oct 8, 2021 over 6 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Gainesville, Ga | Wirehouse to wirehouse | Oct 4, 2021 |
| 5 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Jacksonville, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 1, 2021 over 10 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Oct 1, 2021 over 13 d |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Round Rock, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Sep 29, 2021 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Wayne, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 24, 2021 over 7 d |
| 2 | L•• F•••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Orange, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 24, 2021 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Huntsville, Al | Wirehouse to wirehouse | Sep 23, 2021 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Sep 21, 2021 over 14 d |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2021 over 28 d |
| 5 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 20, 2021 over 7 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Florham Park, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 14, 2021 over 10 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Claremont, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 4, 2021 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | El Dorado Hills, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Sep 3, 2021 over 13 d |
| 9 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2021 over 21 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Bellevue, Wa +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 2, 2021 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Bonita Springs, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 31, 2021 over 22 d |
| 2 | M•••• A•••• M••••••••• I••• independent RIA | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx | RIA to wirehouse | Aug 30, 2021 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Florham Park, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 26, 2021 over 5 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Salt Lake City, Ut | Wirehouse to wirehouse | Aug 17, 2021 over 1 d |
| 9 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Sarasota, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Aug 16, 2021 over 35 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boston, Ma +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 10, 2021 |
| 4 | F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Marco Island, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 9, 2021 over 3 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Canfield, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 2, 2021 over 17 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Newport Beach, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 2, 2021 over 9 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chattanooga, Tn +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 2, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Birmingham, Mi | Wirehouse to wirehouse | Jul 29, 2021 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 28, 2021 over 5 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Florham Park, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 23, 2021 over 10 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Stamford, Ct +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 23, 2021 over 10 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Charleston, Sc +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 21, 2021 |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 20, 2021 over 18 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Conshohocken, Pa +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 20, 2021 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 12, 2021 over 1 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Jul 12, 2021 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Northbrook, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 12, 2021 over 10 d |
| 12 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +6 | Wirehouse to wirehouse | Jul 8, 2021 over 42 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Dallas, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jun 28, 2021 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Washington, Dc | Wirehouse to wirehouse | Jun 23, 2021 over 1 d |
| 12 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2021 over 66 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Manasquan, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 21, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jun 16, 2021 over 2 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Jun 15, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | St Louis, Mo | Wirehouse to wirehouse | Jun 14, 2021 over 9 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Weehawken, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 14, 2021 over 1 d |
| 2 | P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Gadsden, Al +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 11, 2021 over 14 d |
| 5 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2021 over 4 d |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 2, 2021 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jun 2, 2021 over 7 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Plantation, Fl +4 | Wirehouse to wirehouse | Jun 1, 2021 over 6 d |
derived from registration dates
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