DFX Intelligence
Advisor teams
Teams that joined Wells Fargo AdvisorsWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
880 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 2 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Roanoke, Va | Wirehouse to wirehouse | Dec 10, 2020 |
| 4 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Wells Fargo Advisors wirehouse | Mill Valley, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Dec 8, 2020 over 3 d |
| 2 | Td Ameritrade Investment Management, LLC independent RIA | Wells Fargo Advisors wirehouse | St Louis, Mo | RIA to wirehouse | Dec 8, 2020 |
| 2 | T• A••••••••• I••• no RAUM | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | St Louis, Mo | Other | Dec 8, 2020 |
| 3 | C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Lake Mary, Fl +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Nov 30, 2020 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Mill Valley, Ca | Wirehouse to wirehouse | Nov 18, 2020 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chesterfield, Mo | Wirehouse to wirehouse | Nov 13, 2020 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Houston, Tx | Wirehouse to wirehouse | Oct 23, 2020 |
| 2 | H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fremont, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Oct 19, 2020 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Oct 14, 2020 over 5 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Oct 6, 2020 over 7 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Bonsall, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Oct 1, 2020 over 20 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Greenville, Sc | Wirehouse to wirehouse | Sep 30, 2020 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Columbus, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 30, 2020 over 8 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Middleton, Ma | Wirehouse to wirehouse | Sep 21, 2020 |
| 2 | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Atlanta, Ga +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Sep 21, 2020 over 10 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Sep 15, 2020 over 2 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fort Myers, Fl | Wirehouse to wirehouse | Sep 8, 2020 |
| 3 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Paramus, Nj +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Aug 25, 2020 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Huntersville, Nc | Wirehouse to wirehouse | Aug 12, 2020 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Chesterfield, Mo | Wirehouse to wirehouse | Aug 11, 2020 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Roanoke, Va | Wirehouse to wirehouse | Aug 4, 2020 over 2 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Austin, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jul 23, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Charlottesville, Va | Wirehouse to wirehouse | Jul 22, 2020 over 14 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Winter Park, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 22, 2020 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Destin, Fl | Wirehouse to wirehouse | Jul 21, 2020 |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Sacramento, Ca | Wirehouse to wirehouse | Jul 16, 2020 |
| 8 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Birmingham, Al +1 | Wirehouse to wirehouse | Jul 9, 2020 |
| 6 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 6, 2020 over 3 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Walnut Creek, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jul 2, 2020 over 11 d |
| 2 | E••••• J•••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 29, 2020 |
| 3 | D••• D••••••• • C•• independent RIA | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Seattle, Wa | RIA to wirehouse | Jun 25, 2020 |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Oakland, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Jun 18, 2020 over 11 d |
| 2 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New Haven, Ct | Wirehouse to wirehouse | Jun 18, 2020 |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Ponte Vedra Beach, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 10, 2020 over 19 d |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Norwell, Ma | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 9, 2020 over 8 d |
| 6 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Mclean, Va +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 5, 2020 over 14 d |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Claremont, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 5, 2020 over 13 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Birmingham, Al | Wirehouse to wirehouse | May 26, 2020 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Canonsburg, Pa | Wirehouse to wirehouse | May 26, 2020 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Francisco, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | May 6, 2020 over 16 d |
| 5 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Beverly Hills, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Apr 17, 2020 over 40 d |
| 2 | U••• B•••••• I••••••••• I••• BD affiliated | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Beverly Hills, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 27, 2020 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Beverly Hills, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 19, 2020 over 14 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 17, 2020 over 21 d |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Diego, Ca +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 16, 2020 |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 12, 2020 over 14 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Montgomery, Al | Wirehouse to wirehouse | Mar 2, 2020 over 2 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Carlsbad, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Feb 26, 2020 over 16 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Conshohocken, Pa | Wirehouse to wirehouse | Feb 25, 2020 |
| 2 | E••••• J•••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Maryland Heights, Mo +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Feb 25, 2020 over 14 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Knoxville, Tn | Wirehouse to wirehouse | Feb 25, 2020 over 7 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Pepper Pike, Oh | Wirehouse to wirehouse | Feb 24, 2020 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Wirehouse to wirehouse | Feb 5, 2020 over 6 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 27, 2020 over 7 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Stamford, Ct | Wirehouse to wirehouse | Jan 27, 2020 over 1 d |
| 3 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Corvallis, Or | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 23, 2020 over 9 d |
| 3 | E••••• J•••• national BD | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | St Louis, Mo | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 10, 2020 over 11 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Fresno, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Jan 6, 2020 over 15 d |
| 4 | M••••• S•••••• wirehouse | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | Canton, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 3, 2020 over 5 d |
derived from registration dates
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