RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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F•••• P••• A•••••••••
- I••••• P••••••••• W•••••• L•• independent RIA currentsince May 24, 2023 · Marietta, Ga
- A•••• W••••• M••••••••• I••• independent RIANov 30, 2022 to Dec 31, 2022 · Guthrie Center, Ia
- G••••••• A•••••••• L•• independent RIASep 30, 2019 to Dec 2, 2022 · Arden Hills, Mn
- V••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAJan 23, 2019 to Oct 1, 2019 · Lacaster, Pa
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAJun 8, 2015 to Jan 25, 2019 · Lancaster, Pa
- R•••• F••• M••••••••• L•• independent RIAApr 2, 2014 to Jun 1, 2015 · Lady Lake, Fl
- F•••••••• E••••• S•••••••• I••• formerOct 22, 2012 to Oct 1, 2013 · Lebanon, Pa
- F•••••••• E••••• S•••••••• I••• formerApr 6, 2011 to Oct 3, 2012 · Lebanon, Pa
- H• B•••• I••• formerApr 11, 2007 to Apr 4, 2011 · Rockville, Md
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerApr 19, 2006 to Apr 19, 2007 · Lebanon, Pa
- M•• W••••• A••••••• independent RIAMar 29, 2005 to Nov 6, 2007 · Maumee, Oh
- A•••• W••••• M••••••••• I••• to I••••• P••••••••• W•••••• L••left Dec 31, 2022, registered May 24, 2023 (144 days) · RIA to RIA
- G••••••• A•••••••• L•• to A•••• W••••• M••••••••• I•••left Dec 2, 2022, registered Nov 30, 2022 (-2 days) · RIA to RIA
- V••••• C•••••• M••••••••• L•• to G••••••• A•••••••• L••left Oct 1, 2019, registered Sep 30, 2019 (-1 days) · RIA to RIA
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• to V••••• C•••••• M••••••••• L••left Jan 25, 2019, registered Jan 23, 2019 (-2 days) · RIA to RIA
- R•••• F••• M••••••••• L•• to B••••••••• C•••••• M••••••••• L••left Jun 1, 2015, registered Jun 8, 2015 (7 days) · Other
- F•••••••• E••••• S•••••••• I••• to R•••• F••• M••••••••• L••left Oct 1, 2013, registered Apr 2, 2014 (183 days) · Other
- H• B•••• I••• to F•••••••• E••••• S•••••••• I•••left Apr 4, 2011, registered Apr 6, 2011 (2 days) · Other
- M•• W••••• A••••••• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Nov 6, 2007, registered Apr 19, 2006 (-566 days) · Other
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to H• B•••• I•••left Apr 19, 2007, registered Apr 11, 2007 (-8 days) · Other
- F•••• P••• A••••••••• left A•••• W••••• M••••••••• I••• for I••••• P••••••••• W•••••• L•• (registered 2023-05-24)Dec 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
- F•••• P••• A••••••••• left G••••••• A•••••••• L•• for A•••• W••••• M••••••••• I••• (registered 2022-11-30)Dec 2, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 45derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address