RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
D••••• L•• S••••
- S•••••• P•••••••• L•• independent RIA currentsince Apr 28, 2023 · Omaha, Ne
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedMay 24, 2017 to Apr 26, 2023 · Louisville, Ky
- M••••• S•••••• wirehouseOct 11, 2016 to May 16, 2017 · Louisville, Ky
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedOct 10, 2012 to Oct 13, 2016 · Louisville, Ky
- C•••••••• I••••••••• S•••••••• I•• unclassifiedNov 27, 2008 to Dec 31, 2010 · Fort Mill, Sc
- F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliatedJul 11, 2005 to Dec 1, 2006 · Louisville, Ky
- W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerJan 13, 2004 to Oct 21, 2004 · Louisville, Ky
- P•••••• C••••• S•••••••• L•• BD affiliatedNov 30, 2001 to Oct 20, 2004 · Louisville, Ky
- 1••• C•••••• M••••••••• C•••••• unclassifiedJul 6, 2001 to Aug 15, 2003 · Newark, De
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to S•••••• P•••••••• L••left Apr 26, 2023, registered Apr 28, 2023 (2 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M••••• S•••••• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left May 16, 2017, registered May 24, 2017 (8 days) · Other
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to M••••• S••••••left Oct 13, 2016, registered Oct 11, 2016 (-2 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• S•••••••• I•• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Dec 31, 2010, registered Oct 10, 2012 (649 days) · Other
- F•••• T•••• S••••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• S•••••••• I••left Dec 1, 2006, registered Nov 27, 2008 (727 days) · Other
- W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to F•••• T•••• S••••••••• I•••left Oct 21, 2004, registered Jul 11, 2005 (263 days) · Other
- P•••••• C••••• S•••••••• L•• to W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Oct 20, 2004, registered Jan 13, 2004 (-281 days) · Other
- 1••• C•••••• M••••••••• C•••••• to P•••••• C••••• S•••••••• L••left Aug 15, 2003, registered Nov 30, 2001 (-623 days) · Other
- D••••• L•• S•••• left A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• for S•••••• P•••••••• L•• (registered 2023-04-28)Apr 26, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 42derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address