RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••• W••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Arlington Heights, Il
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJul 13, 2018 to Mar 31, 2025 · Boston, Ma
- S•••••••• A••••••• L•• national BDSep 2, 2016 to Jul 13, 2018 · Arlington Heights, Il
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJul 1, 2014 to Oct 8, 2015 · Chicago, Il
- T• A••••••••• I••• formerMay 14, 2012 to Nov 25, 2013 · Schaumburg, Il
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMay 14, 2012 to Nov 25, 2013 · Schaumburg, Il
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseAug 19, 2011 to May 1, 2012 · Arlington Heights, Il
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerOct 7, 2008 to Aug 19, 2011 · Palatine, Il
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedSep 8, 2005 to Aug 5, 2008 · Chicago, Il
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedDec 5, 2003 to Mar 21, 2005 · Winnetka, Il
- L•••••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedApr 10, 2002 to Dec 9, 2003 · Chicago, Il
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- S•••••••• A••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 13, 2018, registered Jul 13, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to S•••••••• A••••••• L••left Oct 8, 2015, registered Sep 2, 2016 (330 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Nov 25, 2013, registered May 14, 2012 (-560 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Nov 25, 2013, registered May 14, 2012 (-560 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left May 1, 2012, registered May 14, 2012 (13 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to W•••• F•••• A•••••••left Aug 19, 2011, registered Aug 19, 2011 (0 days) · Other
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Aug 5, 2008, registered Oct 7, 2008 (63 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Mar 21, 2005, registered Sep 8, 2005 (171 days) · Other
- L•••••• F•••••••• S•••••••• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Dec 9, 2003, registered Dec 5, 2003 (-4 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address