RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- C••• L•• BD affiliated currentsince May 29, 2025 · Omaha, Ne
- M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIAJun 6, 2022 to May 28, 2025 · Denver, Co
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJun 18, 2019 to Nov 24, 2020 · Atlanta, Ga
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedFeb 7, 2017 to Jan 17, 2019 · Memphis, Tn
- F•••• H•••••• A•••••••• I•• formerAug 7, 2015 to Jan 4, 2017 · Memphis, Tn
- F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIASep 6, 2012 to Aug 19, 2013 · Naples, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMar 28, 2011 to Jan 24, 2012 · Naples, Fl
- G••••• W••••• C••••••••• L•• formerJan 7, 2009 to Feb 23, 2011 · Naples, Fl
- N••••••• T•••• S••••••••• I•• BD affiliatedApr 21, 2008 to Sep 4, 2008 · Bonita Springs, Fl
- M•• F•••••••• A•••••••• I••• formerMay 14, 2007 to Oct 16, 2007 · Naples, Fl
- F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliatedOct 17, 2005 to Jan 12, 2007 · Naples, Fl
- M••••• G••••• A••••••• I••• to C••• L••left May 28, 2025, registered May 29, 2025 (1 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C•••••• S••••• • C••• I••• to M••••• G••••• A••••••• I•••left Nov 24, 2020, registered Jun 6, 2022 (559 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P••• A••••• S••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Jan 17, 2019, registered Jun 18, 2019 (152 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- F•••• H•••••• A•••••••• I•• to P••• A••••• S••••••••• L••left Jan 4, 2017, registered Feb 7, 2017 (34 days) · Other
- F•••• P••••••• W•••••• L•• to F•••• H•••••• A•••••••• I••left Aug 19, 2013, registered Aug 7, 2015 (718 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••left Jan 24, 2012, registered Sep 6, 2012 (226 days) · Other
- G••••• W••••• C••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Feb 23, 2011, registered Mar 28, 2011 (33 days) · Other
- N••••••• T•••• S••••••••• I•• to G••••• W••••• C••••••••• L••left Sep 4, 2008, registered Jan 7, 2009 (125 days) · Other
- M•• F•••••••• A•••••••• I••• to N••••••• T•••• S••••••••• I••left Oct 16, 2007, registered Apr 21, 2008 (188 days) · Other
- F•••• T•••• S••••••••• I••• to M•• F•••••••• A•••••••• I•••left Jan 12, 2007, registered May 14, 2007 (122 days) · Other
- P••• H•••• B••••• left M••••• G••••• A••••••• I••• for C••• L•• (registered 2025-05-29)May 28, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address