DFX Intelligence
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Registered advisor
B•••••• K•••••
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••wirehouseJacksonville, Fl dual registrantIAPD 2131694
Feed of 09/15/2026
Also filed as B•••••• C••••••••• D••••••••• A••• D••••••••• A• L••••••••• A••• L••••••••• A• L••••••••• A••• C••••••••• A••• D••••••••• A••• D••••••••• A••• C••••••••• A••• K••••••••• A••• K••••••••• A• K••••••••• L••••
At current firm
8 y
since Apr 25, 2018
In the industry
35 y
since May 17, 1991 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
7
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S65, S63
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
0
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Apr 25, 2018 · Jacksonville, Fl
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedOct 19, 2016 to Mar 19, 2018 · Daytona Beach, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 11, 2013 to May 26, 2016 · Jacksonville, Fl
- M••••• S•••••• wirehouseMar 1, 2011 to Jan 15, 2013 · Charleston, Wv
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJan 1, 2008 to Jan 24, 2011 · Huntington, Wv
- A• G• E•••••• • S•••• I••• unclassifiedOct 26, 2006 to Jan 1, 2008 · Charleston, Wv
- J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliatedAug 12, 2005 to Aug 29, 2005 · Charleston, Wv
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedJul 23, 1999 to Aug 23, 2005 · Charleston, Wv
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 19, 2018, registered Apr 25, 2018 (37 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left May 26, 2016, registered Oct 19, 2016 (146 days) · Other
- M••••• S•••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 15, 2013, registered Apr 11, 2013 (86 days) · Wirehouse to wirehouse
- W•••• F•••• A••••••• to M••••• S••••••left Jan 24, 2011, registered Mar 1, 2011 (36 days) · Wirehouse to wirehouse
- A• G• E•••••• • S•••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Jan 1, 2008, registered Jan 1, 2008 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J••••• M••••••••• S•••• L•• to A• G• E•••••• • S•••• I•••left Aug 29, 2005, registered Oct 26, 2006 (423 days) · Other
- M••••• S•••••• D• I••• to J••••• M••••••••• S•••• L••left Aug 23, 2005, registered Aug 12, 2005 (-11 days) · Other
Signals
No dated event on this person.
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 35derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address