RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
D•••••• A• R•••
- T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Nov 12, 2025 · Cherry Hill, Nj
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BDMay 5, 2023 to Nov 4, 2025 · Mount Laurel, Nj
- E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliatedMar 15, 2022 to May 2, 2023 · Cherry Hill, Nj
- C••••••• F•••••••• N••••••• I••• formerDec 7, 2018 to Dec 17, 2021 · Naples, Fl
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedDec 19, 2014 to Dec 13, 2018 · Berkeley Heights, Nj
- S•••••••• A••••••• L•• national BDJul 13, 2010 to Nov 14, 2014 · Marlton, Nj
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDDec 15, 2006 to Jan 25, 2010 · Marlton, Nj
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMay 17, 2006 to Dec 15, 2006 · Marlton, Nj
- T• A••••••••• I••• formerMay 16, 2006 to Dec 15, 2006 · Marlton, Nj
- U•••••••• S••••••••• I••• unclassifiedSep 12, 2005 to Nov 15, 2005 · Voorhees, Nj
- M•••••• I••••••••• F••• S••••••• L•• unclassifiedFeb 13, 2003 to Sep 9, 2005 · Woodbridge, Nj
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedJun 20, 2002 to Nov 29, 2002 · Voorhees, Nj
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to T••••••••• R••••••••• A•••••••• L••left Nov 4, 2025, registered Nov 12, 2025 (8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E•••••• A••••••• G••••• L•• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left May 2, 2023, registered May 5, 2023 (3 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••••• F•••••••• N••••••• I••• to E•••••• A••••••• G••••• L••left Dec 17, 2021, registered Mar 15, 2022 (88 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to C••••••• F•••••••• N••••••• I•••left Dec 13, 2018, registered Dec 7, 2018 (-6 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••••••• A••••••• L•• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Nov 14, 2014, registered Dec 19, 2014 (35 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to S•••••••• A••••••• L••left Jan 25, 2010, registered Jul 13, 2010 (169 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 15, 2006, registered May 17, 2006 (-212 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Dec 15, 2006, registered Dec 15, 2006 (0 days) · Other
- U•••••••• S••••••••• I••• to T• A••••••••• I•••left Nov 15, 2005, registered May 16, 2006 (182 days) · Other
- M•••••• I••••••••• F••• S••••••• L•• to U•••••••• S••••••••• I•••left Sep 9, 2005, registered Sep 12, 2005 (3 days) · Other
- M••••• S•••••• D• I••• to M•••••• I••••••••• F••• S••••••• L••left Nov 29, 2002, registered Feb 13, 2003 (76 days) · Other
- D•••••• A• R••• left R•••••• J•••• • A••••••••• I••• for T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-11-12)Nov 4, 2025 · Advisor changed firm · fact
- D•••••• A• R••• left E•••••• A••••••• G••••• L•• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2023-05-05)May 2, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 30derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address