RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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K•••• J•••• N••••••
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD currentsince Jun 8, 2022 · St. Petersburg, Fl
- I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliatedApr 26, 2021 to May 9, 2022 · Tampa, Fl
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedOct 20, 2016 to Dec 5, 2019 · St. Petersburg, Fl
- N••• C••••••••• BD affiliatedMay 2, 2014 to Oct 4, 2016 · St. Petersburg, Fl
- C••••• • A••••••••• I••• i••••••••• wealthDec 20, 2011 to Jan 2, 2013 · Fort Meyers, Fl
- G••••••• A•••••••• L•• i••••••••• wealthDec 5, 2011 to Dec 20, 2011 · Arden Hills, Mn
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJun 15, 2007 to Mar 27, 2009 · Alpharetta, Ga
- G•••••••• F••••••••• I•• unclassifiedMar 9, 2006 to Nov 2, 2006 · Winter Garden, Fl
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJan 29, 2004 to Jan 4, 2005 · Clearwater, Fl
- A• G• E•••••• • S•••• I••• unclassifiedJul 16, 2001 to Jun 16, 2003 · Clearwater, Fl
- I••••••••• F•••••••• P••••••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left May 9, 2022, registered Jun 8, 2022 (30 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to I••••••••• F•••••••• P•••••••left Dec 5, 2019, registered Apr 26, 2021 (508 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N••• C••••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Oct 4, 2016, registered Oct 20, 2016 (16 days) · Other
- C••••• • A••••••••• I••• to N••• C•••••••••left Jan 2, 2013, registered May 2, 2014 (485 days) · Other
- G••••••• A•••••••• L•• to C••••• • A••••••••• I•••left Dec 20, 2011, registered Dec 20, 2011 (0 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to G••••••• A•••••••• L••left Mar 27, 2009, registered Dec 5, 2011 (983 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- G•••••••• F••••••••• I•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Nov 2, 2006, registered Jun 15, 2007 (225 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to G•••••••• F••••••••• I••left Jan 4, 2005, registered Mar 9, 2006 (429 days) · Other
- A• G• E•••••• • S•••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Jun 16, 2003, registered Jan 29, 2004 (227 days) · Other
- K•••• J•••• N•••••• left I••••••••• F•••••••• P••••••• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2022-06-08)May 9, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address