RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- L•• E••••••••• L•• BD affiliated currentsince Nov 14, 2024 · Harrisburg, Pa
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMApr 27, 2022 to Nov 14, 2024 · Harrisburg, Pa
- E•• F•••••••• A••••••• independent RIAMay 1, 2020 to Apr 26, 2022 · Harrisburg, Pa
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIAJan 29, 2020 to Apr 6, 2020 · Lancaster, Pa
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• independent RIAAug 12, 2019 to Oct 28, 2019 · Blue Bell, Pa
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerJan 15, 2015 to Aug 14, 2015 · Camp Hill, Pa
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerDec 23, 2013 to Nov 28, 2014 · Carlisle, Pa
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMFeb 7, 2013 to Nov 27, 2013 · Camp Hill, Pa
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedOct 20, 2010 to Aug 31, 2012 · Hershey, Pa
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedOct 8, 2010 to Oct 19, 2010 · Wethersfield, Ct
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliatedMay 1, 2009 to Sep 20, 2010 · Lancaster, Pa
- P•••• S••••••••• L•• to L•• E••••••••• L••left Nov 14, 2024, registered Nov 14, 2024 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- E•• F•••••••• A••••••• to P•••• S••••••••• L••left Apr 26, 2022, registered Apr 27, 2022 (1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• to E•• F•••••••• A•••••••left Apr 6, 2020, registered May 1, 2020 (25 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••left Oct 28, 2019, registered Jan 29, 2020 (93 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••left Aug 14, 2015, registered Aug 12, 2019 (1459 days) · Other
- I••••• F•••••••• C••••••••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Nov 28, 2014, registered Jan 15, 2015 (48 days) · Other
- P•••• S••••••••• L•• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Nov 27, 2013, registered Dec 23, 2013 (26 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to P•••• S••••••••• L••left Aug 31, 2012, registered Feb 7, 2013 (160 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Oct 19, 2010, registered Oct 20, 2010 (1 days) · Other
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Sep 20, 2010, registered Oct 8, 2010 (18 days) · Other
- D••••• F•••••••• left E•• F•••••••• A••••••• for P•••• S••••••••• L•• (registered 2022-04-27)Apr 26, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address