RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- C••••••• F•••••••• D••••••• I••• BD affiliated currentsince Jan 20, 2017 · Houston, Tx
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• i••••••••• wealthDec 14, 2012 to Mar 15, 2013 · Tampa, Fl
- I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliatedDec 7, 2009 to Nov 28, 2012 · Tampa, Fl
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedSep 11, 2009 to Nov 27, 2012 · Boca Raton, Fl
- M••••• S•••••• C••••••••• unclassifiedApr 4, 2008 to Sep 24, 2009 · Delray Beach, Fl
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseFeb 6, 2008 to Mar 17, 2008 · Boca Raton, Fl
- C••••••• F•••••••• D••••••• I••• BD affiliatedJun 20, 2005 to Jan 31, 2008 · Kokomo, In
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• i••••••••• wealthNov 5, 2004 to Jun 16, 2005 · Mission, Ks
- O•••• W•••••• I••• BD affiliatedJun 4, 2004 to Dec 9, 2004 · Mission, Ks
- N•• S••••••••• C••••••••• unclassifiedMar 16, 2004 to Jun 10, 2004 · Mission, Ks
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• i••••••••• wealthMar 4, 2003 to Mar 23, 2004 · Mission, Ks
- V••••• S••••••••• C••••••••• unclassifiedOct 26, 1999 to Mar 26, 2003 · Kansas City, Mo
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• to C••••••• F•••••••• D••••••• I•••left Mar 15, 2013, registered Jan 20, 2017 (1407 days) · Other
- I••••••••• F•••••••• P••••••• to P••••••••• S••••••••• C•••••••••left Nov 28, 2012, registered Dec 14, 2012 (16 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to I••••••••• F•••••••• P•••••••left Nov 27, 2012, registered Dec 7, 2009 (-1086 days) · Other
- M••••• S•••••• C••••••••• to L•• F•••••••• L••left Sep 24, 2009, registered Sep 11, 2009 (-13 days) · corporate re-registration, not a move
- W•••• F•••• A••••••• to M••••• S•••••• C•••••••••left Mar 17, 2008, registered Apr 4, 2008 (18 days) · Other
- C••••••• F•••••••• D••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Jan 31, 2008, registered Feb 6, 2008 (6 days) · Other
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• to C••••••• F•••••••• D••••••• I•••left Jun 16, 2005, registered Jun 20, 2005 (4 days) · Other
- O•••• W•••••• I••• to P••••••••• S••••••••• C•••••••••left Dec 9, 2004, registered Nov 5, 2004 (-34 days) · Other
- N•• S••••••••• C••••••••• to O•••• W•••••• I•••left Jun 10, 2004, registered Jun 4, 2004 (-6 days) · Other
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• to N•• S••••••••• C•••••••••left Mar 23, 2004, registered Mar 16, 2004 (-7 days) · Other
- V••••• S••••••••• C••••••••• to P••••••••• S••••••••• C•••••••••left Mar 26, 2003, registered Mar 4, 2003 (-22 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address