DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Registered advisor
B••••• E••••• S•••••••••
Feed of 09/15/2026
At current firm
2 y
since Apr 29, 2024
In the industry
29 y
since Jan 9, 1997 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
10
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S65
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
3
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- D••••••••• W••••• S••••••••• I••• independent RIA currentsince Apr 29, 2024 · Milton, Pa
- A•••••••• C•••••• M••••••••• independent RIAApr 3, 2023 to Jul 5, 2024 · Cornelius, Nc
- A••••••••• I••••••••• A••••••• mixed wealthApr 13, 2022 to Sep 20, 2023 · Milton, Pa
- M••••• W••••• M••••••••• formerAug 18, 2021 to Dec 15, 2022 · Milton, Pa
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 2, 2020 to Nov 17, 2020 · Milton, Pa
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedNov 1, 2017 to Feb 22, 2018 · Milton, Pa
- C•••••• A••••••• BD affiliatedOct 5, 2015 to Mar 2, 2016 · Milton, Pa
- I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedSep 1, 2009 to Sep 3, 2013 · Danville, Pa
- T•• C••••••••• G••••• L•• unclassifiedAug 24, 2006 to Dec 31, 2009 · Camp Hill, Pa
- M••••• S•••••• C••••••••• unclassifiedFeb 2, 2006 to Mar 13, 2007 · Danville, Pa
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedFeb 17, 2005 to Feb 1, 2006 · Danville, Pa
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- A•••••••• C•••••• M••••••••• to D••••••••• W••••• S••••••••• I•••left Jul 5, 2024, registered Apr 29, 2024 (-67 days) · RIA to RIA
- A••••••••• I••••••••• A••••••• to A•••••••• C•••••• M•••••••••left Sep 20, 2023, registered Apr 3, 2023 (-170 days) · RIA to RIA
- M••••• W••••• M••••••••• to A••••••••• I••••••••• A•••••••left Dec 15, 2022, registered Apr 13, 2022 (-246 days) · RIA to RIA · moved with a team
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to M••••• W••••• M•••••••••left Nov 17, 2020, registered Aug 18, 2021 (274 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C•••••• A••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Mar 2, 2016, registered Nov 1, 2017 (609 days) · Other
- I•••••••• A•••••••• L•• to C•••••• A•••••••left Sep 3, 2013, registered Oct 5, 2015 (762 days) · Other
- T•• C••••••••• G••••• L•• to I•••••••• A•••••••• L••left Dec 31, 2009, registered Sep 1, 2009 (-121 days) · Other
- M••••• S•••••• C••••••••• to T•• C••••••••• G••••• L••left Mar 13, 2007, registered Aug 24, 2006 (-201 days) · Other
- P•••••••• S••••••••• I••• to M••••• S•••••• C•••••••••left Feb 1, 2006, registered Feb 2, 2006 (1 days) · Other
Signals
- B••••• E••••• S••••••••• left A•••••••• C•••••• M••••••••• for D••••••••• W••••• S••••••••• I••• (registered 2024-04-29)Jul 5, 2024 · Advisor changed firm · fact
- B••••• E••••• S••••••••• left A••••••••• I••••••••• A••••••• for A•••••••• C•••••• M••••••••• (registered 2023-04-03)Sep 20, 2023 · Advisor changed firm · fact
- B••••• E••••• S••••••••• left M••••• W••••• M••••••••• for A••••••••• I••••••••• A••••••• (registered 2022-04-13)Dec 15, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address