RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Miramar, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerApr 10, 2023 to Mar 31, 2025 · Tampa, Fl
- A••••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIAApr 28, 2020 to Apr 19, 2022 · San Juan, Pr
- M••••• S•••••• wirehouseJul 15, 2018 to Mar 19, 2020 · Tampa, Fl
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedSep 8, 2016 to Mar 8, 2018 · Tampa, Fl
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerAug 9, 2016 to Dec 31, 2016 · Tampa, Fl
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BDMar 31, 2014 to Aug 12, 2016 · Tampa, Fl
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedAug 25, 2000 to Jul 7, 2006 · Tampa, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- A••••• F•••••••• A•••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Apr 19, 2022, registered Apr 10, 2023 (356 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M••••• S•••••• to A••••• F•••••••• A•••••••• L••left Mar 19, 2020, registered Apr 28, 2020 (40 days) · Wirehouse to independent RIA
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• to M••••• S••••••left Mar 8, 2018, registered Jul 15, 2018 (129 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••left Dec 31, 2016, registered Sep 8, 2016 (-114 days) · corporate re-registration, not a move
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Aug 12, 2016, registered Aug 9, 2016 (-3 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Jul 7, 2006, registered Mar 31, 2014 (2824 days) · Other
- I••••• H•••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2023-04-10)Apr 19, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address