RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- W••••• M••••••••• P•••••••• L•• independent RIA currentsince Nov 3, 2020 · Tucson, Az
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedApr 1, 2013 to Oct 19, 2020 · Tucson, Az
- N••• F•••••••• S••••••• independent RIAApr 1, 2013 to Oct 8, 2014 · Tucson, Az
- N••• F•••••••• S••••••• independent RIANov 15, 2012 to Mar 12, 2013 · Tucson, Az
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• formerOct 15, 2010 to Aug 10, 2012 · Houston, Tx
- S• J•••• W••••• M••••••••• unclassifiedMay 11, 2010 to Oct 15, 2010 · Tucson, Az
- B••• C•••••• I••••••••• S••••••••• I•• unclassifiedAug 27, 2009 to Oct 19, 2010 · Tucson, Az
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerJul 11, 2008 to Jun 1, 2009 · Tucson, Az
- C•• F•••••••• G••••• I••• formerMar 6, 2008 to Jul 7, 2008 · Tucson, Az
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerOct 31, 2006 to Mar 4, 2008 · Tucson, Az
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedMar 23, 2004 to Oct 30, 2006 · Tucson, Az
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 22, 2001 to Mar 11, 2004 · Tucson, Az
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to W••••• M••••••••• P•••••••• L••left Oct 19, 2020, registered Nov 3, 2020 (15 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser · moved with a team
- N••• F•••••••• S••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Oct 8, 2014, registered Apr 1, 2013 (-555 days) · Other
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• to N••• F•••••••• S•••••••left Aug 10, 2012, registered Nov 15, 2012 (97 days) · Other
- B••• C•••••• I••••••••• S••••••••• I•• to S• J•••• W••••• M•••••••••left Oct 19, 2010, registered May 11, 2010 (-161 days) · Other
- S• J•••• W••••• M••••••••• to P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I•••left Oct 15, 2010, registered Oct 15, 2010 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to B••• C•••••• I••••••••• S••••••••• I••left Jun 1, 2009, registered Aug 27, 2009 (87 days) · Other
- C•• F•••••••• G••••• I••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Jul 7, 2008, registered Jul 11, 2008 (4 days) · Other
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to C•• F•••••••• G••••• I•••left Mar 4, 2008, registered Mar 6, 2008 (2 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Oct 30, 2006, registered Oct 31, 2006 (1 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•••• F•••• I••••••••• L••left Mar 11, 2004, registered Mar 23, 2004 (12 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address