DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

D•••• B•••••••

F•••• C•••••• A••••••• S•••••••BD affiliatedThe Woodlands, Tx dual registrantIAPD 4055686

Feed of 09/15/2026

Also filed as D•••• K B•••••••

At current firm

1 y

since Jan 16, 2025

In the industry

26 y

since Jan 15, 2000 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S66, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

F•••• C•••••• A••••••• S••••••• BD affiliated current
since Jan 16, 2025 · The Woodlands, Tx
C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated
Oct 23, 2023 to Jan 14, 2025 · San Antonio, Tx
W•••• F•••• A••••••• wirehouse
Aug 12, 2022 to Oct 18, 2023 · St. Louis, Mo
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Nov 30, 2021 to Jun 15, 2022 · Columbus, Ga
W•••• F•••• A••••••• wirehouse
Jun 22, 2016 to Nov 9, 2021 · Dallas, Tx
R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD
Jan 15, 2013 to Mar 26, 2014 · St. Petersburg, Fl
U••• F•••••••• P••••••• S••••••• former
Apr 21, 2011 to Jun 12, 2012 · Phoenix, Az
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Sep 23, 2010 to Apr 6, 2011 · Chandler, Az
S•••••••• F••••••••• I••• former
May 11, 2010 to Sep 27, 2010 · Phoenix, Az
C•••••• S••••• • C••• I••• national BD
Sep 5, 2007 to Jun 19, 2009 · Phoenix, Az

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

C•••••••• G••••• M•••••• I••• to F•••• C•••••• A••••••• S•••••••
left Jan 14, 2025, registered Jan 16, 2025 (2 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
W•••• F•••• A••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••
left Oct 18, 2023, registered Oct 23, 2023 (5 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••
left Jun 15, 2022, registered Aug 12, 2022 (58 days) · Wirehouse to wirehouse
W•••• F•••• A••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Nov 9, 2021, registered Nov 30, 2021 (21 days) · Wirehouse to wirehouse
R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••
left Mar 26, 2014, registered Jun 22, 2016 (819 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••
left Jun 12, 2012, registered Jan 15, 2013 (217 days) · Other
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••
left Apr 6, 2011, registered Apr 21, 2011 (15 days) · Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet)
S•••••••• F••••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Sep 27, 2010, registered Sep 23, 2010 (-4 days) · Other
C•••••• S••••• • C••• I••• to S•••••••• F••••••••• I•••
left Jun 19, 2009, registered May 11, 2010 (326 days) · Other

Signals

D•••• B••••••• left C•••••••• G••••• M•••••• I••• for F•••• C•••••• A••••••• S••••••• (registered 2025-01-16)
Jan 14, 2025 · Advisor changed firm · fact
D•••• B••••••• left W•••• F•••• A••••••• for C•••••••• G••••• M•••••• I••• (registered 2023-10-23)
Oct 18, 2023 · Advisor changed firm · fact
D•••• B••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2022-08-12)
Jun 15, 2022 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address