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RIA Intelligence
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Registered advisor
G••••••• Z•••••••
Feed of 09/15/2026
Also filed as G••••••• D Z•••••••
At current firm
1 y
since Feb 2, 2025
In the industry
26 y
since Aug 17, 2000 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
6
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
2
current registrations
Exams
S66
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- W•••• F•••• A••••••• wirehouse currentsince Mar 20, 2026 · St. Louis, Mo
- W•••• F•••• A••••••• wirehouse currentsince Feb 2, 2025 · New York, Ny
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseFeb 4, 2022 to Jan 2, 2025 · Charlotte, Nc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 1, 2019 to May 4, 2021 · Princeton, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 16, 2017 to Apr 10, 2019 · Pennington, Nj
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset managerSep 29, 2006 to Apr 20, 2016 · Plainsboro, Nj
- M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L• unclassifiedApr 16, 2003 to Sep 29, 2006 · Plainsboro, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 7, 2001 to Apr 15, 2003 · Charlotte, Nc
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- J••• M••••• S••••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Jan 2, 2025, registered Feb 2, 2025 (31 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left May 4, 2021, registered Feb 4, 2022 (276 days) · Wirehouse to wirehouse
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 20, 2016, registered Aug 16, 2017 (483 days) · Other
- M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 29, 2006, registered Sep 29, 2006 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L•left Apr 15, 2003, registered Apr 16, 2003 (1 days) · Other
Signals
- G••••••• Z••••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2025-02-02)Jan 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address