RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated currentsince Sep 17, 2020 · Hiram, Ga
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseMay 31, 2017 to Jul 31, 2020 · Charlotte, Nc
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerOct 14, 2015 to Nov 30, 2016 · Huntersville, Nc
- F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliatedJun 23, 2014 to Oct 5, 2015 · Shelby, Nc
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedJul 17, 2012 to May 28, 2014 · Cornelius, Nc
- T• A••••••••• I••• formerApr 25, 2011 to Jul 10, 2012 · Charlotte, Nc
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerApr 25, 2011 to Jul 10, 2012 · Charlotte, Nc
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedSep 19, 2006 to Jan 22, 2010 · Charlotte, Nc
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• unclassifiedOct 17, 2005 to Mar 10, 2006 · Charlotte, Nc
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerFeb 5, 2004 to Oct 25, 2005 · Waynesville, Nc
- S•••••• S••••••••• I••• BD affiliatedOct 3, 2002 to Feb 3, 2004 · Columbus, Ga
- W•••• F•••• A••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jul 31, 2020, registered Sep 17, 2020 (48 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Nov 30, 2016, registered May 31, 2017 (182 days) · Other
- F•••• T•••• S••••••••• I••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Oct 5, 2015, registered Oct 14, 2015 (9 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to F•••• T•••• S••••••••• I•••left May 28, 2014, registered Jun 23, 2014 (26 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 10, 2012, registered Apr 25, 2011 (-442 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Jul 10, 2012, registered Apr 25, 2011 (-442 days) · Other
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jan 22, 2010, registered Apr 25, 2011 (458 days) · Other
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Mar 10, 2006, registered Sep 19, 2006 (193 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I•••left Oct 25, 2005, registered Oct 17, 2005 (-8 days) · Other
- S•••••• S••••••••• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Feb 3, 2004, registered Feb 5, 2004 (2 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address