RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- O••••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA currentsince Jan 15, 2025 · Carmel, In
- S•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedAug 28, 2019 to Sep 3, 2021 · Indianapolis, In
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 1, 2016 to Aug 23, 2019 · Indianapolis, In
- O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedMar 6, 2014 to Jun 24, 2016 · Indianapolis, In
- M••••• S•••••• wirehouseApr 5, 2013 to Jan 31, 2014 · Indianapolis, In
- O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedJul 24, 2009 to Apr 9, 2013 · Indianapolis, In
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDApr 17, 2008 to Apr 15, 2009 · Indianapolis, In
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• formerJan 14, 2008 to Apr 9, 2008 · Indianapolis, In
- N••••• C•••••• M••••••••• I••• independent RIAMar 13, 2002 to Aug 31, 2006 · Norfolk, Va
- S•••••••• A•••••••• L•• to O••••• F•••••••• G••••• L••left Sep 3, 2021, registered Jan 15, 2025 (1230 days) · RIA to RIA
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S•••••••• A•••••••• L••left Aug 23, 2019, registered Aug 28, 2019 (5 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- O••••••••• S••••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 24, 2016, registered Jul 1, 2016 (7 days) · Other
- M••••• S•••••• to O••••••••• S••••••••• I•••left Jan 31, 2014, registered Mar 6, 2014 (34 days) · Other
- O••••••••• S••••••••• I••• to M••••• S••••••left Apr 9, 2013, registered Apr 5, 2013 (-4 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to O••••••••• S••••••••• I•••left Apr 15, 2009, registered Jul 24, 2009 (100 days) · Other
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Apr 9, 2008, registered Apr 17, 2008 (8 days) · Other
- N••••• C•••••• M••••••••• I••• to N•• E•••••• S••••••••• C•••••••••left Aug 31, 2006, registered Jan 14, 2008 (501 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address