RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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G••••• A•••• Y••••• J•
- I•• F•••••••• S•••••••• I•• independent RIA currentsince Feb 4, 2025 · Anaheim Hills, Ca
- I•• A••••••• S•••••••• I••• independent RIA currentsince Feb 4, 2025 · Anaheim Hills, Ca
- S••••• G••••• I••••••••• L•• mixed wealthDec 2, 2024 to Feb 3, 2025 · Bountiful, Ut
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedJan 3, 2023 to Mar 31, 2023 · San Diego, Ca
- S•• I••••••••• A•••••••• I••• formerMay 21, 2019 to Aug 21, 2019 · Anaheim, Ca
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJul 9, 2018 to May 9, 2019 · Irvine, Ca
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseNov 15, 2011 to Jul 17, 2018 · Brea, Ca
- M••••• S•••••• wirehouseJun 1, 2009 to Nov 29, 2011 · Whittier, Ca
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedFeb 27, 2004 to Jun 1, 2009 · Whittier, Ca
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseApr 5, 2002 to Mar 11, 2004 · Brea, Ca
- S••••• G••••• I••••••••• L•• to I•• A••••••• S•••••••• I•••left Feb 3, 2025, registered Feb 4, 2025 (1 days) · RIA to RIA
- P••• A••••• S••••••••• L•• to S••••• G••••• I••••••••• L••left Mar 31, 2023, registered Dec 2, 2024 (612 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•• I••••••••• A•••••••• I••• to P••• A••••• S••••••••• L••left Aug 21, 2019, registered Jan 3, 2023 (1231 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to S•• I••••••••• A•••••••• I•••left May 9, 2019, registered May 21, 2019 (12 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Jul 17, 2018, registered Jul 9, 2018 (-8 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- M••••• S•••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Nov 29, 2011, registered Nov 15, 2011 (-14 days) · Wirehouse to wirehouse
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to M••••• S••••••left Jun 1, 2009, registered Jun 1, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Mar 11, 2004, registered Feb 27, 2004 (-13 days) · Other
- G••••• A•••• Y••••• J• left S••••• G••••• I••••••••• L•• for I•• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2025-02-04)Feb 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
- G••••• A•••• Y••••• J• left P••• A••••• S••••••••• L•• for S••••• G••••• I••••••••• L•• (registered 2024-12-02)Mar 31, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address