RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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N•••••• A••••• G•••••••
- W•• B•••••••• S•••••••• I••• BD affiliated currentsince Mar 23, 2026 · Cary, Nc
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedAug 10, 2023 to Feb 6, 2026 · Durham, Nc
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerAug 18, 2022 to Aug 10, 2023 · Minneapolis, Mn
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedJun 28, 2021 to Aug 15, 2022 · Raleigh, Nc
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMNov 7, 2017 to Oct 12, 2020 · Charlotte, Nc
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDSep 1, 2015 to Sep 5, 2017 · Raleigh, Nc
- L•••••• I••••••••• independent RIAJun 1, 2012 to Aug 28, 2015 · Knightdale, Nc
- C••••••••• A•••••••• I•• formerJan 12, 2011 to Jun 1, 2012 · Knightdale, Nc
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDOct 24, 2002 to Jul 8, 2009 · Winston Salem, Nc
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to W•• B•••••••• S•••••••• I•••left Feb 6, 2026, registered Mar 23, 2026 (45 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Aug 10, 2023, registered Aug 10, 2023 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- P••• A••••• S••••••••• L•• to S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Aug 15, 2022, registered Aug 18, 2022 (3 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P•••• S••••••••• L•• to P••• A••••• S••••••••• L••left Oct 12, 2020, registered Jun 28, 2021 (259 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E•••••••• A•••••••• L•• to P•••• S••••••••• L••left Sep 5, 2017, registered Nov 7, 2017 (63 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- L•••••• I••••••••• to E•••••••• A•••••••• L••left Aug 28, 2015, registered Sep 1, 2015 (4 days) · Other
- C••••••••• A•••••••• I•• to L•••••• I•••••••••left Jun 1, 2012, registered Jun 1, 2012 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to C••••••••• A•••••••• I••left Jul 8, 2009, registered Jan 12, 2011 (553 days) · Other
- N•••••• A••••• G••••••• left C••••• I••••••••• A••••••• L•• for W•• B•••••••• S•••••••• I••• (registered 2026-03-23)Feb 6, 2026 · Advisor changed firm · fact
- N•••••• A••••• G••••••• left P••• A••••• S••••••••• L•• for S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• (registered 2022-08-18)Aug 15, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address