J••••• A•••••••

• W•••• F•••• A••••••• wirehouse current
  since Jan 4, 2023 · Edmond, Ok
• J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
  Oct 7, 2016 to Dec 20, 2022 · Broken Arrow, Ok
• A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated
  Sep 3, 2013 to Sep 1, 2016 · Edmond, Ok
• T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• former
  Jun 9, 2009 to Jul 29, 2013 · Fort Worth, Tx
• T• A••••••••• I••• former
  Jun 9, 2009 to Jul 29, 2013 · Fort Worth, Tx
• S•••••••• A••••••• L•• national BD
  Aug 29, 2005 to May 27, 2009 · Denver, Co

• J••• M••••• S••••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••
  left Dec 20, 2022, registered Jan 4, 2023 (15 days) · Wirehouse to wirehouse
• A••••• A•• P••••••• S••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••
  left Sep 1, 2016, registered Oct 7, 2016 (36 days) · Other
• T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••
  left Jul 29, 2013, registered Jun 9, 2009 (-1511 days) · Other
• T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••
  left Jul 29, 2013, registered Jun 9, 2009 (-1511 days) · channel change inside one enterprise, not a move
• S•••••••• A••••••• L•• to T• A••••••••• I•••
  left May 27, 2009, registered Jun 9, 2009 (13 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser

• J••••• A••••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2023-01-04)
  Dec 20, 2022 · Advisor changed firm · fact

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Wirehousederived

Years in industry

23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address