RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M•••••• A••• M•••••
- C••••••••• W••••• independent RIA currentsince Mar 9, 2023 · Huntersville, Nc
- G••••• C••••••• L•• formerJul 27, 2022 to Jan 25, 2023 · Charlotte, Nc
- V••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJun 22, 2017 to Jul 25, 2022 · Charlotte, Nc
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMay 4, 2016 to Jun 5, 2017 · Charlotte, Nc
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJan 6, 2015 to Jan 5, 2016 · Charlotte, Nc
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseDec 21, 2012 to Mar 22, 2013 · Charlotte, Nc
- R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealthDec 5, 2007 to Aug 23, 2012 · Milwaukee, Wi
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerJul 21, 2005 to Sep 27, 2006 · Romeoville, Il
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 10, 2004 to Jun 24, 2005 · Northbrook, Il
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDOct 28, 2004 to Dec 17, 2004 · Tinley Park, Il
- G••••• C••••••• L•• to C••••••••• W•••••left Jan 25, 2023, registered Mar 9, 2023 (43 days) · RIA to RIA
- V••••••• A•••••••• I••• to G••••• C••••••• L••left Jul 25, 2022, registered Jul 27, 2022 (2 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to V••••••• A•••••••• I•••left Jun 5, 2017, registered Jun 22, 2017 (17 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Jan 5, 2016, registered May 4, 2016 (120 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Mar 22, 2013, registered Jan 6, 2015 (655 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Aug 23, 2012, registered Dec 21, 2012 (120 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to R••••• W• B•••• • C•• I•••••••••left Sep 27, 2006, registered Dec 5, 2007 (434 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Jun 24, 2005, registered Jul 21, 2005 (27 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 17, 2004, registered Dec 10, 2004 (-7 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• A••• M••••• left G••••• C••••••• L•• for C••••••••• W••••• (registered 2023-03-09)Jan 25, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• A••• M••••• left V••••••• A•••••••• I••• for G••••• C••••••• L•• (registered 2022-07-27)Jul 25, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address