DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
G••••• C••••••• L••
Latest filing May 31, 2024
First filing on the tape Oct 30, 2014 · 72 filings
RAUM
$2.7B
reported, Item 5.F
Discretionary
98%
of RAUM
Private clients
91%
$2.5B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
50
26 advisory (5.B.1)
Offices
4
beyond the principal office
Private funds
7
$160M gross assets
History
72 filings and snapshots on the tape
RAUM$2.7B as of Mar 29, 2024
Mar 27, 2015$804M then
HNW client RAUM$2.1B as of Mar 29, 2024
Mar 30, 2018$1.4B then
State-registered IARs (5.B.3)22 as of Mar 29, 2024
Mar 27, 20155 then
Employees (5.A)50 as of Mar 29, 2024
Mar 27, 20159 then
Private funds7 as of Mar 29, 2024
Feb 1, 20171 then
RAUM +31% over the last fiscal year+4.4% a year over threeIARs 18 to 22
Practice profile
derived from the filing of May 31, 2024; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $125MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 48derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $3.2MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $937,125derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 98%derivedof RAUM
- Institutional
- 2.8%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 2.3derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 4.4derived5 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +31%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +22%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +16%derived
- Compensation
- percentage of assets, fixed fees, performance-basedreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for pooled vehicles, selection of other advisers, otherreportedItem 5.G
- Financial planning clients
- 1,000reportedItem 5.H
- Custody
- $558M, 321 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- controlled by a public reporting company (10.A)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$2.1B75%
- Individuals$440M16%
- Pooled investment vehicles$160M5.8%
- Charitable organizations$46.5M1.7%
- Pension and profit-sharing plans$30.7M1.1%
- Individual clients
- 419reported
- HNW clients
- 646reported
- Pension plan clients
- 12reported
- Charitable clients
- 15reported
- Accounts
- 2,929reported
- Financial planning clients
- 1,000reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $558M for 321 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, performancereported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- G•••••••• E•••••••• K••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- H•••• A•••••••• M•••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- G•••••• F••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- J••••• S•••• H••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- J••••••• J••••• J•••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- J••••••••• H••••• H••••••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- C•••••• D••••• S•••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- A••• K•••••••• D•••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- M••••••• K••••• F•••••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- J••• A•••• H••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- A•••• R•• M•••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- S••• T••••• Q•••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- T••• S••••••••• J•••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- L••••••• J••• L•• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
- J•••• H•••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · RIA to RIA
Joined, latest
- B••••••• C••• H••••• from M••••••Jul 12, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- G••••• W••• B••••••••• from B••••••• C•••••• M••••••••• L••Apr 11, 2024 · Other
- M••••••• K••••• F•••••••• from E••••• • G••••Aug 23, 2023 · RIA to RIA
- S••••• O••••• D•••••• from W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L••Aug 10, 2023 · RIA to RIA
- J••••••••• H••••• H••••••••• from V•••••• C•••••• M••••••••• I•••Mar 23, 2023 · Other
- M••••• E•••••••• H•••• from C••• L••Mar 23, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- G•••••••• E•••••••• K••• from I••••••••• A•••••• A•••••••• L••Mar 10, 2023 · RIA to RIA
- M•••••• A••• M••••• from V••••••• A•••••••• I•••Jul 27, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••• H•••••• from W•••• F•••• A•••••••Mar 24, 2022 · Wirehouse to independent RIA
- S•••• P• B•••••• from C• A•••••••• L••Mar 13, 2022 · RIA to RIA
- A••• K•••••••• D•••• from S•••••••• A••••••• L••Mar 4, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S••• T••••• Q•••••• from R••••••••• I••••••••• G••••• L••May 4, 2021 · RIA to RIA
- C•••••• D••••• S•••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••Feb 24, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- G•••••• F••• from A•• W••••• I•••May 28, 2020 · RIA to RIA
- W•••••• T••••• M••••••• from C•••••• L••Aug 13, 2019 · RIA to RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 21 left for F•••• P••••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · Atlanta, Ga · Firm absorbed
Private funds
7 reported on Schedule D 7.B.(1)
| Fund | Type | Gross assets | Owners | First reported |
|---|---|---|---|---|
| T•••••••• I•••••• L• | Private Equity Fund | $51.8M | 99 | Oct 21, 2020 |
| G• O••••••••• 2• P•••••• F•••• L• | Private Equity Fund | $27.7M | 77 | Aug 24, 2018 |
| T•••••••• G•••••• L• | Private Equity Fund | $20.4M | 62 | Jan 6, 2022 |
| T•••••••• O•••••• I••••• L• | Hedge Fund | $19.2M | 50 | Mar 30, 2023 |
| T•••••••• I••••• Q•• L• | Private Equity Fund | $16.7M | 35 | May 5, 2022 |
| G• O••••••••• I• P•••••• F•••• L• | Private Equity Fund | $13.4M | 51 | Feb 1, 2017 |
| G• F•••••• F••• L• | Private Equity Fund | $11.0M | 33 | Mar 25, 2021 |
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C•••••••• N•••• D•••• · Presidentcontrolsince 02/2020 · owns less than 5%
- C•••••••• A•••••• E••• · Chief O•••••••• Officer / Chief Compliance Officercontrolsince 02/2023 · owns less than 5%
- J••••• T•••• S••••••••• · Chief Investment Officercontrolsince 11/2020 · owns less than 5%
- M••••••• H••••• A•••••••• · Managing Directorcontrolsince 10/2014 · owns less than 5%
Entity owners
- F•••• O••••••••• L•• · Member (Manager)direct · owns 75% or more
- C••• F•••••••• C••••••••• L••• · Partnerindirect · owns 25% to 50% of C••• F•••••••• H•••••••• L••
- C••• F•••••••• H•••••••• L•• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L•
- C••••••• D••••••• • R••• F••• X••• L••• · Partnerindirect · owns 50% to 75% of C••• F•••••••• H•••••••• L••
- F•••••••• F•• A••••••••• L•• · Shareholder, Class A Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P••••••• I•••
- F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• A••••••••• L••
- F•••••••• F•• P•••••• I••• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• I••••••••• H•••••••• L••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholderindirect · owns 75% or more of F•••••••• F•• P•••••• I•••
- F•••••••• F•• U••••••• H•••••••• L• · Shareholder, Class B Common Stockindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P••••••• I•••
- F•••• F•••••••• P••••••• I••• · Managing Memberindirect · owns 75% or more of F•••• F•••••••• P•••••••• L••
- F•••• F•••••••• P•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of F•••• O••••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- F•••• R••• S••••••••• L••real estaten
- R••••••••• C••••••••• G••••• L••insurancey
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Falls Church, Va | 0 | 0 | 0 | ||
| Atlanta, Ga · principal | 0 | 0 | 0 | ||
| Tampa, Fl | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- San Juan Capistrano, CA1 employees
- , 1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 3,172 to 2,929Mar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Advisory employees · 25 to 26Mar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Charity clients · unset to 15.0Mar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- HNW clients · 472 to 646Mar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Individual clients · 444 to 419Mar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Pension plan clients · 7 to 12Mar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Financial planning clients · 101-250 to More than 500Mar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- State-registered IARs · 18 to 22Mar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Discretionary RAUM · $2.0B to $2.7BMar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- HNW RAUM · $1.7B to $2.1BMar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Individual RAUM · $199M to $440MMar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Non-discretionary RAUM · $60.7M to $50.3MMar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Pension RAUM · $23.3M to $30.7MMar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Pooled vehicle RAUM · $160M to $160MMar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- RAUM · $2.1B to $2.7BMar 15, 2024 to Mar 29, 2024
- Accounts · 3,662 to 3,172Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Advisory employees · 19 to 25Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- HNW clients · 486 to 472Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Individual clients · 383 to 444Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Pooled vehicle clients · 5 to 7Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Assets in custody · $1.1B to $558MDec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Employees · 40 to 50Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Financial planning clients · 11-25 to 101-250Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- State-registered IARs · 16 to 18Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Other offices · 5 to 4Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Private funds · 6 to 7Dec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Discretionary RAUM · $2.4B to $2.0BDec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- HNW RAUM · $3.2B to $1.7BDec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Individual RAUM · $146M to $199MDec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Non-discretionary RAUM · $1.1B to $60.7MDec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Pension RAUM · $28.6M to $23.3MDec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Pooled vehicle RAUM · $99.1M to $160MDec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- RAUM · $3.5B to $2.1BDec 20, 2022 to Mar 30, 2023
- Other offices · 4 to 5Jun 29, 2022 to Jul 26, 2022
- Other offices · 5 to 4May 11, 2022 to May 24, 2022
- Private funds · 5 to 6Apr 11, 2022 to May 5, 2022
- Other offices · 4 to 5Mar 18, 2022 to Apr 11, 2022
- Accounts · 3,098 to 3,662Jan 25, 2022 to Mar 18, 2022
- Advisory employees · 16 to 19Jan 25, 2022 to Mar 18, 2022
- Advisory activities · 6 to 5Jan 25, 2022 to Mar 18, 2022
Signals
45 dated events
- G••••• C••••••• L••'s advisors moved to F•••• P••••••• W•••••• L•• (Atlanta, GA): 21 of 23 registered, on the same dayDec 2, 2024 · Firm absorbed (people side) · derived
- M••••• E•••••••• H•••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-05)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- G•••••• F••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-09-05)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- H•••• A•••••••• M•••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-05)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- C•••••• D••••• S•••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-01)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- A••• K•••••••• D•••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-08)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- N••••• C•••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-05)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- M••••••• K••••• F•••••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-05)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- G•••••••• E•••••••• K••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-22)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J••• A•••• H••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-22)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J••••• S•••• H••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-01)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J•• A••• B•••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-01)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J••••• D•••• S••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-10-11)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- S•••• A••• R••••••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-08)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- B••••••• C••• H••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-01)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- S••• T••••• Q•••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-07)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- T••• S••••••••• J•••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-08)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- L••••••• J••• L•• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-10-22)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J•••• H•••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-22)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J••••••• J••••• J•••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-10-14)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- A•••• R•• M•••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-01)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- L••••• E••••• R••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-08)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- G••••• W••• B••••••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-05)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J••••••••• H••••• H••••••••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-22)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- Vincent Christopher Casdia (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of G••••• C••••••• L•• (listed 2024-04-18, absent 2024-05-31)May 31, 2024 · Control person left · inference
- S••••• O••••• D•••••• left G••••• C••••••• L•• for P••••••• P•••••• W•••••• L•• (registered 2024-10-07)May 14, 2024 · a•••••• firm change · fact
- G••••• C••••••• L•• reported RAUM $2.7B, up 31% from $2.1B (2024-03-15 to 2024-03-29)Mar 29, 2024 · RAUM change · derived
- C••••• A••• H•••• left G••••• C••••••• L•• for N•••••• A••••••• (registered 2023-09-05)Sep 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- E••• A••••• C••••••• (Chief Operating Officer) appeared on Schedule A of G••••• C••••••• L••Apr 24, 2023 · Control person joined · fact
- G••••• C••••••• L•• reported RAUM $2.1B, down 40% from $3.5B (2022-12-20 to 2023-03-30)Mar 30, 2023 · RAUM change · derived
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- G••••• C••••••• L•• · Private Equityshared crd · organization
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026