RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
J•••• A• J••••••••
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Jul 3, 2024 · Phoenix, Az
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliatedJul 6, 2023 to Jun 6, 2024 · Minneapolis, Mn
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAJun 21, 2021 to Jul 5, 2023 · Phoenix, Az
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMay 23, 2019 to Sep 3, 2020 · Scottsdale, Az
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• independent RIAAug 3, 2017 to Mar 28, 2019 · Phoenix, Az
- C•••••••• W••••• M••••••••• L•• unclassifiedJul 18, 2016 to Jul 26, 2017 · Scottsdale, Az
- W•••••• • R••• formerSep 8, 2015 to Jun 9, 2016 · Scottsdale, Az
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedJan 25, 2011 to Aug 28, 2013 · Phoenix, Az
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJun 25, 2010 to Nov 11, 2010 · Scottsdale, Az
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to B••••••••• C•••••• M••••••••• L••left Jun 6, 2024, registered Jul 3, 2024 (27 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Jul 5, 2023, registered Jul 6, 2023 (1 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to B••••••••• C•••••• M••••••••• L••left Sep 3, 2020, registered Jun 21, 2021 (291 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Mar 28, 2019, registered May 23, 2019 (56 days) · Other
- C•••••••• W••••• M••••••••• L•• to M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••left Jul 26, 2017, registered Aug 3, 2017 (8 days) · Other
- W•••••• • R••• to C•••••••• W••••• M••••••••• L••left Jun 9, 2016, registered Jul 18, 2016 (39 days) · Other
- P•••••••• S••••••••• I••• to W•••••• • R•••left Aug 28, 2013, registered Sep 8, 2015 (741 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to P•••••••• S••••••••• I•••left Nov 11, 2010, registered Jan 25, 2011 (75 days) · Other
- J•••• A• J•••••••• left T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• for B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2024-07-03)Jun 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J•••• A• J•••••••• left B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• for T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• (registered 2023-07-06)Jul 5, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address