RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••••• C• F•••••
- E••••• J•••• national BD currentsince Jun 8, 2026 · St. Louis, Mo
- A••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAMay 30, 2025 to Mar 6, 2026 · Ridgewood, Nj
- I••••••••• A••••••• N•••••• L•• independent RIAMar 3, 2025 to Jun 13, 2025 · Dallas, Tx
- H•• I••••••••• P•••••••• L•• independent RIAJan 4, 2022 to May 21, 2024 · Austin, Tx
- H•• I••••••••• P•••••••• L•• independent RIAJul 3, 2020 to Dec 31, 2021 · Austin, Tx
- T•• A•••••••• L• formerJul 23, 2019 to Dec 8, 2020 · Austin, Tx
- M•••••••• S•••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAJan 13, 2015 to Apr 18, 2018 · Dallas, Tx
- T• A••••••••• I••• formerMay 13, 2008 to Jan 6, 2015 · Fort Worth, Tx
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMay 13, 2008 to Jan 6, 2015 · Fort Worth, Tx
- S•••••••• A••••••• L•• national BDJul 31, 2007 to Apr 10, 2008 · Westlake, Tx
- A••••••• C•••••• M••••••••• L•• to E••••• J••••left Mar 6, 2026, registered Jun 8, 2026 (94 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- I••••••••• A••••••• N•••••• L•• to A••••••• C•••••• M••••••••• L••left Jun 13, 2025, registered May 30, 2025 (-14 days) · RIA to RIA
- H•• I••••••••• P•••••••• L•• to I••••••••• A••••••• N•••••• L••left May 21, 2024, registered Mar 3, 2025 (286 days) · RIA to RIA
- T•• A•••••••• L• to H•• I••••••••• P•••••••• L••left Dec 8, 2020, registered Jul 3, 2020 (-158 days) · Other · moved with a team
- M•••••••• S•••••••• C•••••• M••••••••• L•• to T•• A•••••••• L•left Apr 18, 2018, registered Jul 23, 2019 (461 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jan 6, 2015, registered May 13, 2008 (-2429 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M•••••••• S•••••••• C•••••• M••••••••• L••left Jan 6, 2015, registered Jan 13, 2015 (7 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Apr 10, 2008, registered May 13, 2008 (33 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- J••••• C• F••••• left A••••••• C•••••• M••••••••• L•• for E••••• J•••• (registered 2026-06-08)Mar 6, 2026 · Advisor changed firm · fact
- J••••• C• F••••• left I••••••••• A••••••• N•••••• L•• for A••••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-30)Jun 13, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••• C• F••••• left H•• I••••••••• P•••••••• L•• for I••••••••• A••••••• N•••••• L•• (registered 2025-03-03)May 21, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address