J••••••• J•••••• M•••••••

S•••••••• A••••••• L••national BDAlpharetta, Ga dual registrantIAPD 4962072

Certified Financial Planner

Feed of 09/14/2026

Also filed as J••••••• L••• J••••••••• J• M••••••••• J•••••• M••••••••• M••••••••• M•••••••

At current firm

1 y

since Mar 31, 2025

In the industry

14 y

since Sep 17, 2012 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S66, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

S•••••••• A••••••• L•• national BD current
since Mar 31, 2025 · Duluth, Ga
F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• former
May 30, 2024 to Mar 31, 2025 · Alpharetta, Ga
M••••• S•••••• wirehouse
Jan 22, 2021 to Mar 13, 2024 · Atlanta, Ga
F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• former
May 8, 2019 to Oct 15, 2020 · Dunwoody, Ga
U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUM
Jan 8, 2018 to Apr 26, 2019 · San Antonio, Tx
U••• F•••••••• P••••••• S••••••• former
Dec 11, 2015 to Jan 8, 2018 · Atlanta, Ga
L•• F•••••••• L•• BD affiliated
Jun 4, 2014 to Jul 23, 2015 · Birmingham, Al
T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• former
Jan 9, 2013 to Apr 8, 2014 · Birmingham, Al
T• A••••••••• I••• former
Jan 9, 2013 to Apr 8, 2014 · Birmingham, Al
C•••••• S••••• • C••• I••• national BD
Sep 20, 2012 to Nov 30, 2012 · Mountain Brook, Al

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••
left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
M••••• S•••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••
left Mar 13, 2024, registered May 30, 2024 (78 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to M••••• S••••••
left Oct 15, 2020, registered Jan 22, 2021 (99 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
U••• I••••••••• S••••••• C•••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••
left Apr 26, 2019, registered May 8, 2019 (12 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to U••• I••••••••• S••••••• C••••••
left Jan 8, 2018, registered Jan 8, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
L•• F•••••••• L•• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••
left Jul 23, 2015, registered Dec 11, 2015 (141 days) · Other
T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••
left Apr 8, 2014, registered Jan 9, 2013 (-454 days) · channel change inside one enterprise, not a move
T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••
left Apr 8, 2014, registered Jan 9, 2013 (-454 days) · Other
C•••••• S••••• • C••• I••• to T• A••••••••• I•••
left Nov 30, 2012, registered Jan 9, 2013 (40 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser

Signals

J••••••• J•••••• M••••••• left M••••• S•••••• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2024-05-30)
Mar 13, 2024 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: National broker-dealer RIAderived
Years in industry: 14derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address