RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- A••••••• F••••• O•••••• L•• independent RIA currentsince Jul 23, 2026 · Jonesboro, Ar
- C••••• P•••••• W••••• independent RIADec 12, 2024 to Apr 13, 2026 · Orlando, Fl
- S•••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIAAug 21, 2024 to Jan 17, 2025 · Altamonte Springs, Fl
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMay 7, 2024 to Jun 20, 2024 · Orlando, Fl
- M••••• S•••••• wirehouseOct 9, 2019 to Dec 15, 2023 · Little Rock, Ar
- B•••••• L••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedMar 6, 2019 to Aug 1, 2019 · Little Rock, Ar
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 25, 2015 to Sep 4, 2018 · Little Rock, Ar
- C••••• P•••••• W••••• to A••••••• F••••• O•••••• L••left Apr 13, 2026, registered Jul 23, 2026 (101 days) · RIA to RIA
- S•••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C••••• P•••••• W•••••left Jan 17, 2025, registered Dec 12, 2024 (-36 days) · RIA to RIA
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to S•••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jun 20, 2024, registered Aug 21, 2024 (62 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M••••• S•••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Dec 15, 2023, registered May 7, 2024 (144 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- B•••••• L••• A••••••• S•••••••• I••• to M••••• S••••••left Aug 1, 2019, registered Oct 9, 2019 (69 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B•••••• L••• A••••••• S•••••••• I•••left Sep 4, 2018, registered Mar 6, 2019 (183 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- L••••• L••• W••••••• left C••••• P•••••• W••••• for A••••••• F••••• O•••••• L•• (registered 2026-07-23)Apr 13, 2026 · Advisor changed firm · fact
- L••••• L••• W••••••• left S•••••• I••••••••• M••••••••• L•• for C••••• P•••••• W••••• (registered 2024-12-12)Jan 17, 2025 · Advisor changed firm · fact
- L••••• L••• W••••••• left M•• I•••••••• S•••••••• L•• for S•••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2024-08-21)Jun 20, 2024 · Advisor changed firm · fact
- L••••• L••• W••••••• left M••••• S•••••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-05-07)Dec 15, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 11derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address