DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

J••••• M•••••• S•••••

M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••wirehouseNew York, Nydual registrantIAPD 5046108

Feed of 09/14/2026

Also filed as J••••• S•••••

At current firm

0 y

since Nov 25, 2025

In the industry

19 y

since Jan 8, 2007 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S63, S65

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse current
since Nov 25, 2025 · New York, Ny
E••••• J•••• national BD
May 10, 2024 to May 9, 2025 · Rockville Centre, Ny
M••••••••• A•••••••• L•• independent RIA
Dec 7, 2023 to Jun 11, 2024 · New York, Ny
E•••••••• A•••••••• L•• national BD
Sep 29, 2023 to Nov 30, 2023 · New York, Ny
J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
Apr 2, 2019 to May 24, 2023 · New York, Ny
S•••••••• S••••••••• BD affiliated
May 18, 2018 to Feb 21, 2019 · Scotch Plains, Nj
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Sep 22, 2017 to May 22, 2018 · Brooklyn, Ny
C•••••• O•• A•••••••• L•• former
Feb 15, 2017 to Aug 30, 2017 · New York, Ny
T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• former
Mar 6, 2015 to Jan 4, 2017 · New York City, Ny
T• A••••••••• I••• former
Mar 3, 2015 to Jan 4, 2017 · New York, Ny
A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated
Sep 22, 2014 to Dec 19, 2014 · New York, Ny

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

E••••• J•••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left May 9, 2025, registered Nov 25, 2025 (200 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
M••••••••• A•••••••• L•• to E••••• J••••
left Jun 11, 2024, registered May 10, 2024 (-32 days) · Other
E•••••••• A•••••••• L•• to M••••••••• A•••••••• L••
left Nov 30, 2023, registered Dec 7, 2023 (7 days) · Other
J••• M••••• S••••••••• L•• to E•••••••• A•••••••• L••
left May 24, 2023, registered Sep 29, 2023 (128 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
S•••••••• S••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••
left Feb 21, 2019, registered Apr 2, 2019 (40 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S•••••••• S•••••••••
left May 22, 2018, registered May 18, 2018 (-4 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
C•••••• O•• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Aug 30, 2017, registered Sep 22, 2017 (23 days) · Other
T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• O•• A•••••••• L••
left Jan 4, 2017, registered Feb 15, 2017 (42 days) · Other
T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••
left Jan 4, 2017, registered Mar 6, 2015 (-670 days) · channel change inside one enterprise, not a move
A••••• A•• P••••••• S••••••• to T• A••••••••• I•••
left Dec 19, 2014, registered Mar 3, 2015 (74 days) · Other

Signals

J••••• M•••••• S••••• left E••••• J•••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2025-11-25)
May 9, 2025 · Advisor changed firm · fact
J••••• M•••••• S••••• left M••••••••• A•••••••• L•• for E••••• J•••• (registered 2024-05-10)
Jun 11, 2024 · Advisor changed firm · fact
J••••• M•••••• S••••• left E•••••••• A•••••••• L•• for M••••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-12-07)
Nov 30, 2023 · Advisor changed firm · fact
J••••• M•••••• S••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for E•••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-09-29)
May 24, 2023 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Wirehousederived
Years in industry: 19derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address