RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
T•••• B•••••• F•••••••
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated currentsince Jun 25, 2026 · Crowley, Tx
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedDec 15, 2025 to Apr 30, 2026 · Fort Worth, Tx
- K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedApr 22, 2025 to Jul 11, 2025 · Austin, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 26, 2022 to Apr 1, 2025 · Fort Worth, Tx
- F•••• C•••••• A••••••• S••••••• BD affiliatedDec 15, 2015 to Dec 14, 2021 · Fort Worth, Tx
- F•••• C•••••• F•••••••• P•••••••• I••• formerAug 31, 2015 to Dec 15, 2015 · Fort Worth, Tx
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• formerApr 19, 2011 to Apr 29, 2015 · Addison, Tx
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedMay 29, 2008 to Mar 14, 2011 · Frisco, Tx
- P••• A••••• S••••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Apr 30, 2026, registered Jun 25, 2026 (56 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- K••••• A••••••• S•••••••• L•• to P••• A••••• S••••••••• L••left Jul 11, 2025, registered Dec 15, 2025 (157 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to K••••• A••••••• S•••••••• L••left Apr 1, 2025, registered Apr 22, 2025 (21 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- F•••• C•••••• A••••••• S••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 14, 2021, registered Sep 26, 2022 (286 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- F•••• C•••••• F•••••••• P•••••••• I••• to F•••• C•••••• A••••••• S•••••••left Dec 15, 2015, registered Dec 15, 2015 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to F•••• C•••••• F•••••••• P•••••••• I•••left Apr 29, 2015, registered Aug 31, 2015 (124 days) · Other
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••left Mar 14, 2011, registered Apr 19, 2011 (36 days) · Other
- T•••• B•••••• F••••••• left P••• A••••• S••••••••• L•• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-06-25)Apr 30, 2026 · Advisor changed firm · fact
- T•••• B•••••• F••••••• left K••••• A••••••• S•••••••• L•• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2025-12-15)Jul 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- T•••• B•••••• F••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for K••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-04-22)Apr 1, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 19derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address