RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated currentsince Nov 12, 2021 · Lakewood, Co
- A•••••• F••••••••• I••• independent RIAMay 18, 2021 to Sep 9, 2021 · Fountain Hills, Az
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedNov 27, 2019 to Jul 10, 2020 · Westminister, Co
- T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedFeb 15, 2018 to Aug 27, 2019 · Denver, Co
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedApr 21, 2017 to Feb 14, 2018 · San Diego, Ca
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedFeb 7, 2014 to Nov 22, 2016 · Denver, Co
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedOct 22, 2012 to Jan 29, 2014 · Lakewood, Co
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMar 10, 2011 to Oct 4, 2012 · Denver, Co
- A•••••• F••••••••• I••• to E•••••• A••••••• G••••• L••left Sep 9, 2021, registered Nov 12, 2021 (64 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to A•••••• F••••••••• I•••left Jul 10, 2020, registered May 18, 2021 (312 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Aug 27, 2019, registered Nov 27, 2019 (92 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P•••••••• S••••••••• I••• to T••••••••• R••••••••• A•••••••• L••left Feb 14, 2018, registered Feb 15, 2018 (1 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to P•••••••• S••••••••• I•••left Nov 22, 2016, registered Apr 21, 2017 (150 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Jan 29, 2014, registered Feb 7, 2014 (9 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Oct 4, 2012, registered Oct 22, 2012 (18 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address