DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

J••••• S• P•••••

E•••••• A••••••• G••••• L••BD affiliatedChicago, Il dual registrantIAPD 5457986

Feed of 09/15/2026

Also filed as J••••• S• P•••••

At current firm

0 y

since May 6, 2026

In the industry

18 y

since Mar 21, 2008 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S66

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated current
since May 6, 2026 · Chicago, Il
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
May 8, 2025 to Nov 10, 2025 · Oak Brook, Il
A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated
May 29, 2024 to Apr 2, 2025 · Chicago, Il
C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• i••••••••• manager
Jan 9, 2024 to Apr 11, 2024 · Newport Beach, Ca
W•••• F•••• A••••••• wirehouse
Feb 24, 2022 to Dec 15, 2023 · Chicago, Il
O•••• F•••••••• unclassified
Jan 6, 2021 to Oct 29, 2021 · Chicago, Il
A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated
May 18, 2016 to Nov 13, 2020 · Chicago, Il
E•••••• C•••••• M••••••••• L•• former
Jul 14, 2015 to May 6, 2016 · Chicago, Il
C•••••• S••••• • C••• I••• national BD
Jan 20, 2011 to Feb 23, 2015 · Orland Park, Il
B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I•• former
Jun 8, 2009 to Mar 10, 2010 · Buffalo Grove, Il
M••••• S•••••• • C•• L•• unclassified
Jun 20, 2008 to Jun 2, 2009 · Riverwoods, Il

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to E•••••• A••••••• G••••• L••
left Nov 10, 2025, registered May 6, 2026 (177 days) · Other
A••••• A•• P••••••• S••••••• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Apr 2, 2025, registered May 8, 2025 (36 days) · Other
C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• to A••••• A•• P••••••• S•••••••
left Apr 11, 2024, registered May 29, 2024 (48 days) · Other
W•••• F•••• A••••••• to C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••
left Dec 15, 2023, registered Jan 9, 2024 (25 days) · Other
O•••• F•••••••• to W•••• F•••• A•••••••
left Oct 29, 2021, registered Feb 24, 2022 (118 days) · Other
A••••• A•• P••••••• S••••••• to O•••• F••••••••
left Nov 13, 2020, registered Jan 6, 2021 (54 days) · Other · moved with a team
E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to A••••• A•• P••••••• S•••••••
left May 6, 2016, registered May 18, 2016 (12 days) · Other
C•••••• S••••• • C••• I••• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••
left Feb 23, 2015, registered Jul 14, 2015 (141 days) · Other
B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I•• to C•••••• S••••• • C••• I•••
left Mar 10, 2010, registered Jan 20, 2011 (316 days) · Other
M••••• S•••••• • C•• L•• to B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I••
left Jun 2, 2009, registered Jun 8, 2009 (6 days) · Other

Signals

J••••• S• P••••• left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2026-05-06)
Nov 10, 2025 · Advisor changed firm · fact
J••••• S• P••••• left A••••• A•• P••••••• S••••••• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2025-05-08)
Apr 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
J••••• S• P••••• left C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2024-05-29)
Apr 11, 2024 · Advisor changed firm · fact
J••••• S• P••••• left W•••• F•••• A••••••• for C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-09)
Dec 15, 2023 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address