RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- K•••••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Oct 22, 2021 · Fullerton, Ca
- M•••• A•••• W••••• M••••••••• •••• I••• unclassifiedSep 8, 2015 to Nov 5, 2021 · Los Angeles, Ca
- G••••• A••••••• L•• independent RIAApr 2, 2015 to Aug 22, 2016 · Los Angeles, Ca
- G••••• C•••••• M••••••••• independent RIAApr 2, 2015 to Aug 22, 2016 · Los Angeles, Ca
- P•••••• A••••••• independent RIASep 12, 2014 to Mar 10, 2015 · Aliso Viejo, Ca
- T• A••••••••• I••• formerSep 8, 2011 to Apr 9, 2014 · Upland, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerSep 8, 2011 to Apr 9, 2014 · Ranch Cucamonga, Ca
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseApr 24, 2009 to Jun 23, 2011 · Anaheim, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 4, 2008 to Apr 29, 2009 · Seal Beach, Ca
- M••••• S•••••• • C•• L•• unclassifiedSep 25, 2008 to Nov 26, 2008 · Irvine, Ca
- M•••• A•••• W••••• M••••••••• •••• I••• to K•••••••• W••••• A•••••••• L••left Nov 5, 2021, registered Oct 22, 2021 (-14 days) · Other
- G••••• C•••••• M••••••••• to M•••• A•••• W••••• M••••••••• •••• I•••left Aug 22, 2016, registered Sep 8, 2015 (-349 days) · Other
- G••••• A••••••• L•• to G••••• C•••••• M•••••••••left Aug 22, 2016, registered Apr 2, 2015 (-508 days) · Other
- P•••••• A••••••• to G••••• A••••••• L••left Mar 10, 2015, registered Apr 2, 2015 (23 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Apr 9, 2014, registered Sep 8, 2011 (-944 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to P•••••• A•••••••left Apr 9, 2014, registered Sep 12, 2014 (156 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jun 23, 2011, registered Sep 8, 2011 (77 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Apr 29, 2009, registered Apr 24, 2009 (-5 days) · Wirehouse to wirehouse
- M••••• S•••••• • C•• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 26, 2008, registered Dec 4, 2008 (8 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 17derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address