RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••••• S•••••••••
- T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Aug 16, 2022 · Washougal, Wa
- I•••••• A•••••••• I••• asset managerNov 20, 2018 to Nov 18, 2020 · Houston, Tx
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedMay 4, 2016 to Nov 7, 2018 · Houston, Tx
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• formerFeb 16, 2016 to May 2, 2016 · Houston, Tx
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedAug 18, 2015 to Feb 2, 2016 · Cypress, Tx
- C•••••• O•• A•••••••• L•• formerJan 28, 2015 to Aug 18, 2015 · Seattle, Wa
- C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• unclassifiedMay 15, 2013 to Jan 28, 2015 · Melville, Ny
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseOct 1, 2012 to May 22, 2013 · Houston, Tx
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerFeb 26, 2010 to Oct 1, 2012 · Houston, Tx
- W•••••• • R••• formerJun 29, 2009 to Oct 29, 2009 · Edmond, Ok
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedNov 24, 2008 to Jun 29, 2009 · Houston, Tx
- I•••••• A•••••••• I••• to T••••••••• R••••••••• A•••••••• L••left Nov 18, 2020, registered Aug 16, 2022 (636 days) · Other
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to I•••••• A•••••••• I•••left Nov 7, 2018, registered Nov 20, 2018 (13 days) · Other
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left May 2, 2016, registered May 4, 2016 (2 days) · Other
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I•••left Feb 2, 2016, registered Feb 16, 2016 (14 days) · Other
- C•••••• O•• A•••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Aug 18, 2015, registered Aug 18, 2015 (0 days) · Other
- C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• to C•••••• O•• A•••••••• L••left Jan 28, 2015, registered Jan 28, 2015 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J••• M••••• S••••••••• L•• to C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L••left May 22, 2013, registered May 15, 2013 (-7 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Oct 1, 2012, registered Oct 1, 2012 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- W•••••• • R••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Oct 29, 2009, registered Feb 26, 2010 (120 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to W•••••• • R•••left Jun 29, 2009, registered Jun 29, 2009 (0 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 17derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address