RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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K••••••• L•••••• T•••••
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated currentsince Aug 8, 2025 · Rockledge, Fl
- R••••••••• P••••••• D•••••• unclassifiedJan 5, 2021 to Jul 30, 2025 · Tampa, Fl
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 30, 2020 to Sep 9, 2020 · Miami, Fl
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedNov 1, 2017 to May 2, 2019 · Largo, Fl
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedNov 10, 2014 to Nov 4, 2016 · Sebastian, Fl
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerApr 23, 2012 to Aug 20, 2014 · Melbourne, Fl
- M••••• S•••••• wirehouseSep 8, 2009 to Sep 2, 2011 · Melbourne, Fl
- R••••••••• P••••••• D•••••• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Jul 30, 2025, registered Aug 8, 2025 (9 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to R••••••••• P••••••• D••••••left Sep 9, 2020, registered Jan 5, 2021 (118 days) · Other
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left May 2, 2019, registered Jan 30, 2020 (273 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P•• W••••• M••••••••• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Nov 4, 2016, registered Nov 1, 2017 (362 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to P•• W••••• M•••••••••left Aug 20, 2014, registered Nov 10, 2014 (82 days) · Other
- M••••• S•••••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Sep 2, 2011, registered Apr 23, 2012 (234 days) · Other
- K••••••• L•••••• T••••• left R••••••••• P••••••• D•••••• for T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• (registered 2025-08-08)Jul 30, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address