RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M•••••• J• J••••••
- E••••• J•••• national BD currentsince Mar 14, 2025 · Redondo Beach, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 18, 2024 to Feb 26, 2025 · Los Angeles, Ca
- O••••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedSep 2, 2022 to Oct 24, 2024 · Redondo Beach, Ca
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseApr 22, 2019 to Jun 8, 2021 · Seal Beach, Ca
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliatedJul 12, 2018 to Apr 24, 2019 · Riverside, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 7, 2017 to Jul 11, 2018 · Riverside, Ca
- W•••••• • R••• formerDec 27, 2016 to May 26, 2017 · Riverside, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to E••••• J••••left Feb 26, 2025, registered Mar 14, 2025 (16 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- O••••••••• S••••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 24, 2024, registered Oct 18, 2024 (-6 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- W•••• F•••• A••••••• to O••••••••• S••••••••• I•••left Jun 8, 2021, registered Sep 2, 2022 (451 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Apr 24, 2019, registered Apr 22, 2019 (-2 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Jul 11, 2018, registered Jul 12, 2018 (1 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- W•••••• • R••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 26, 2017, registered Jul 7, 2017 (42 days) · Other
- M•••••• J• J•••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for E••••• J•••• (registered 2025-03-14)Feb 26, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• J• J•••••• left O••••••••• S••••••••• I••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2024-10-18)Oct 24, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 10derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address