RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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G•••••••• E•••••••• K•••
- B••• W••••• A•••••••• I••• i••••••••• wealth currentsince Apr 15, 2026 · Atlanta, Ga
- F•••• P••••••• W•••••• L•• i••••••••• wealthAug 22, 2024 to Sep 2, 2025 · Atlanta, Ga
- G••••• C••••••• L•• formerMar 10, 2023 to Dec 2, 2024 · Atlanta, Ga
- I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• i••••••••• wealthApr 5, 2022 to Aug 29, 2022 · Marietta, Ga
- W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedDec 1, 2021 to Mar 18, 2022 · Plymouth, Mn
- C•••••• F•••••••• A••••••••• I•• formerJan 8, 2021 to Dec 8, 2021 · Charlotte, Nc
- F•••• P••••••• W•••••• L•• to B••• W••••• A•••••••• I•••left Sep 2, 2025, registered Apr 15, 2026 (225 days) · RIA to RIA
- G••••• C••••••• L•• to F•••• P••••••• W•••••• L••left Dec 2, 2024, registered Aug 22, 2024 (-102 days) · RIA to RIA · moved with a team
- I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• to G••••• C••••••• L••left Aug 29, 2022, registered Mar 10, 2023 (193 days) · RIA to RIA
- W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• to I••••••••• A•••••• A•••••••• L••left Mar 18, 2022, registered Apr 5, 2022 (18 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C•••••• F•••••••• A••••••••• I•• to W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L••left Dec 8, 2021, registered Dec 1, 2021 (-7 days) · corporate re-registration, not a move
- G•••••••• E•••••••• K••• left F•••• P••••••• W•••••• L•• for B••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2026-04-15)Sep 2, 2025 · a•••••• firm change · fact
- G•••••••• E•••••••• K••• left G••••• C••••••• L•• for F•••• P••••••• W•••••• L•• (registered 2024-08-22)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- G•••••••• E•••••••• K••• left I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• for G••••• C••••••• L•• (registered 2023-03-10)Aug 29, 2022 · a•••••• firm change · fact
- G•••••••• E•••••••• K••• left W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• for I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• (registered 2022-04-05)Mar 18, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 13derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address