DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Registered advisor
D•••• S•••••• M••••••
Feed of 09/18/2026
Also filed as D•••• S M••••••
At current firm
0 y
since Sep 2, 2026
In the industry
12 y
since Jan 1, 2014 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
4
IAPD previous registrations
State registrations
46
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
48
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- H•••••••• A••••••• C•••• other currentsince Sep 2, 2026 · Arlington, Va
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedJan 22, 2024 to Aug 26, 2026 · Rockville, Md
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJan 24, 2022 to Jan 30, 2024 · Mclean, Va
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseDec 3, 2019 to Nov 4, 2021 · Arlington, Va
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 30, 2019 to Nov 13, 2019 · Bethesda, Md
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- P•• W••••• M••••••••• to H•••••••• A••••••• C••••left Aug 26, 2026, registered Sep 2, 2026 (7 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to P•• W••••• M•••••••••left Jan 30, 2024, registered Jan 22, 2024 (-8 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- J••• M••••• S••••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Nov 4, 2021, registered Jan 24, 2022 (81 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Nov 13, 2019, registered Dec 3, 2019 (20 days) · Wirehouse to wirehouse
Signals
- D•••• S•••••• M•••••• added a OR registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 17, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a AZ registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 15, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a MS registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 14, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a ND registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 14, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a SC registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 10, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a GA registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 10, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a ID registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 8, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a NV registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 8, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a HI registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 4, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a WY registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 4, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a MI registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 4, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a UT registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 4, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a LA registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 4, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a WV registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a AK registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a AR registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a CA registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a IL registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a KY registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a MT registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a NH registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a NM registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a NC registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a OK registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a PA registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a RI registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a VT registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a VA registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a WI registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a VI registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 3, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a WA registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a AL registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a CT registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a IA registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a SD registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a MN registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a MD registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a MO registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a TX registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a ME registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a IN registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a NJ registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a DE registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a CO registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a KS registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• added a OH registration at H•••••••• A••••••• C••••Sep 2, 2026 · New state registration · fact
- D•••• S•••••• M•••••• left P•• W••••• M••••••••• for H•••••••• A••••••• C•••• (registered 2026-09-02)Aug 26, 2026 · Advisor changed firm · fact
- D•••• S•••••• M•••••• left W•••• F•••• A••••••• for P•• W••••• M••••••••• (registered 2024-01-22)Jan 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Other adviserderived
- Years in industry
- 12derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address