DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Planmember Securities Corporation
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Francis Christopher Abbey Certified Financial Planner · dual registrant | Planmember Securities Corporation independent RIA | Covington, La | Apr 15, 2020 | 11 y | 1 | 2 |
| Martin Wayne Adams dual registrant | Planmember Securities Corporation independent RIA | Athens, Al | Jun 30, 2014 | 30 y | 4 | 1 |
| James Michael Adgar dual registrant | Planmember Securities Corporation independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 4, 2019 | 22 y | 3 | 1 |
| B••••• A•••• | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | May 13, 2024 | 10 y | 2 | 1 |
| S••••• B•••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Oviedo, Fl | Jun 27, 2014 | 36 y | 1 | 1 |
| B••••• J• A••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Feb 2, 2026 | 14 y | 4 | 1 |
| P•••••• O• A•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Nov 17, 2020 | 19 y | 0 | 2 |
| S•••• A• A•••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Westlake Village, Ca | Dec 14, 2009 | 17 y | 0 | 1 |
| B•••• S• A••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Oviedo, Fl | Jan 25, 2024 | 23 y | 2 | 1 |
| K••••••• K•• A••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Aug 30, 2023 | 22 y | 1 | 1 |
| D•••• Y•••••••• A•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Mililani, Hi | Jul 1, 2011 | 30 y | 1 | 1 |
| M••••• M••••• A•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Mililani, Hi | Jul 1, 2011 | 41 y | 1 | 1 |
| M••••• A•••••••• A••••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Nov 5, 2019 | 35 y | 5 | 1 |
| C•••• S• A••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Mililani, Hi | Jul 1, 2011 | 24 y | 1 | 1 |
| H••••• C•••• A•••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carlsbad, Ca | Sep 1, 2009 | 32 y | 2 | 1 |
| J••• W•• H•• A• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Mililani, Hi | Jul 1, 2011 | 28 y | 1 | 1 |
| D•••••• E••••• A••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Grandville, Mi | Apr 8, 2024 | 24 y | 0 | 1 |
| J••••• A••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Big Pine Key, Fl | Oct 23, 2007 | 37 y | 2 | 2 |
| C••••••••• R•••• A••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | May 31, 2018 | 27 y | 6 | 1 |
| D•••••• E••• B••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Grandville, Mi | Feb 22, 2016 | 19 y | 1 | 1 |
| J•••• W• B•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Lacey, Wa | Oct 12, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| M••• L•••• B•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jun 9, 2020 | 34 y | 0 | 1 |
| J••••• B••• B••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Grandville, Mi | Mar 7, 2016 | 18 y | 1 | 1 |
| J•••••• R•••••• B•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Missoula, Mt | Sep 16, 2025 | 24 y | 2 | 2 |
| J•••• H• B••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Puyallup, Wa | Dec 7, 2021 | 19 y | 1 | 1 |
| J••••• S•••• B••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | San Diego, Ca | Nov 22, 2016 | 24 y | 1 | 1 |
| A••••• G•••••• B••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jun 5, 2020 | 21 y | 3 | 1 |
| K•••••• R•••••• B••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Tacoma, Wa | Sep 5, 2006 | 21 y | 0 | 1 |
| S••••• B••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Mar 6, 2020 | 13 y | 0 | 2 |
| C•••••• L• B•••••• Certified Financial Planner | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | May 18, 2026 | 16 y | 3 | 1 |
| D••••• A•••• B•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Jul 31, 2001 | 33 y | 0 | 1 |
| T•••• L• B•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jul 31, 2001 | 33 y | 0 | 1 |
| R•••••• E••••• B••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Naperville, Il | Oct 7, 2013 | 30 y | 2 | 1 |
| J••• M•••••• B••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Sep 29, 2015 | 19 y | 0 | 1 |
| A••• R•••• B••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jan 24, 2024 | 22 y | 2 | 1 |
| M•••••• S•••••• B•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Oviedo, Fl | Oct 10, 2007 | 28 y | 2 | 2 |
| A•••• D•••• B••••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Portland, Or | Jun 9, 2014 | 19 y | 2 | 1 |
| A•••••• L• B••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Tyler, Tx | Sep 15, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| N••••• D• B•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Leominster, Ma | Oct 20, 2025 | 30 y | 2 | 1 |
| K••• T••••• B•••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jul 19, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| E•••• N••••• B••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Reno, Nv | Nov 24, 2008 | 31 y | 0 | 1 |
| D•••••• B•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Leominster, Ma | Sep 16, 2026 | 24 y | 1 | 1 |
| S••••• A••• B••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Aug 19, 2011 | 32 y | 1 | 1 |
| M••••• A•••• B•••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Greenwood, In | Jan 4, 2023 | 44 y | 1 | 1 |
| E••• B••••••• | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | West Palm Beach, Fl | Aug 7, 2024 | 11 y | 1 | 1 |
| K•••• F•••••• B•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Oviedo, Fl | May 25, 2021 | 28 y | 4 | 2 |
| W•••••• E•••••••• B•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Feb 13, 2006 | 35 y | 0 | 1 |
| C••••••••• D••••••• B•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 7, 2013 | 26 y | 2 | 1 |
| K••• J• B•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Nov 7, 2022 | 19 y | 4 | 2 |
| J•••• B•••• B•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Keller, Tx | Jan 23, 2014 | 25 y | 4 | 1 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
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