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Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Advisors registered through Waterloo Capital

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

AdvisorFirmBranchHere sinceIn industryPrior firmsStates
George Stanley Abiassi
dual registrant
Waterloo Capital independent RIAAustin, Tx Aug 15, 202414 y01
Lisa Ann Allen
Waterloo Capital independent RIAAustin, TxJan 8, 201842 y31
Betty Jean Arias
Certified Financial Planner
Waterloo Capital independent RIAAustin, TxApr 17, 201838 y21
R•••••• L•••• B••••••
Chartered Financial Consultant
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Mar 10, 202632 y11
J••••• C••• B••••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Jul 16, 202612 y01
R••••• P•••••• B•••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Apr 25, 202312 y11
S••••• S••••••••• C••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAtlanta, Ga Aug 31, 202618 y51
E•••••• F•• C••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxDec 15, 200927 y01
J••• T••••• C••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxFeb 11, 201134 y21
K•••• D•••• C•••••
W••••••• C•••••• independent RIARogers, Ar Jan 1, 202515 y21
A••• G••••••• D••••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxAug 3, 202112 y21
R•••• K•••• F••••••
Chartered Financial Analyst
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxNov 14, 202211 y01
M••••••••• P•••• F•••••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxJul 24, 202310 y01
B••••••• A•••• F•••••
W••••••• C•••••• independent RIARogers, Ar Jan 1, 202523 y31
M•••• D•••• G••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxDec 19, 202213 y01
J•• G•••••• G•••••
W••••••• C•••••• independent RIAScottsdale, Az Apr 2, 202621 y21
R•••••• E••• G••••••
Certified Financial Planner
W••••••• C•••••• independent RIABentonville, Ar Sep 16, 202511 y01
G•••••• H••••• G••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Nov 10, 202311 y11
C••••••••• J••• H••••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxAug 3, 202117 y31
G•••• F••••• H•••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxApr 29, 202412 y01
J••••• S•••• H••
W••••••• C•••••• independent RIACollege Station, Tx Jan 6, 202523 y31
S••••• W• H•••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Mar 3, 202516 y41
D•••• P••••• H•••••
W••••••• C•••••• independent RIAAtlanta, Ga Sep 3, 202619 y61
A••••• R• J••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Feb 2, 202312 y21
C••• A••••• K••••••
W••••••• C•••••• independent RIARogers, Ar Jan 5, 202610 y11
S••••• H••••• L•••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxAug 4, 202323 y51
H•••• G•••• L•••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxJun 18, 202511 y01
M••• J• M••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxAug 4, 202324 y31
J••••• N• M••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxFeb 23, 202610 y01
A••••• S••••• M••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxJul 27, 202610 y01
G•••••• E•••••••• M•••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Jul 27, 202611 y21
E•••••••• E••••• M•••••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxJun 8, 202021 y31
F•••••• F••••• M••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxApr 17, 201841 y21
L••• G••• M•••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxApr 17, 201831 y31
L•••• P••••• M••••••
Chartered Financial Analyst
W••••••• C•••••• independent RIASandy Springs, Ga Apr 28, 202413 y01
S•••• E•••• M•••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxNov 15, 202511 y01
K•••• R•••• N••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Sep 22, 202329 y61
C•••••• D••• R•••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Jan 4, 202613 y01
I••••••• K•••••• R••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxApr 17, 202610 y11
R••• J•••• R••••
W••••••• C•••••• independent RIARogers, Ar Jan 6, 202612 y01
R••••• J••• R••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxAug 3, 202115 y21
D•••• M•••••• S•••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Nov 1, 202224 y31
S••••• C•••••••• S•••••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Nov 10, 202337 y11
S••• L•••• S••••
Chartered Financial Analyst
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxOct 3, 202224 y51
D••••• R•••• S••••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxMar 4, 201613 y01
G•••• S••••
Certified Financial Planner · dual registrant
W••••••• C•••••• independent RIARogers, Ar Nov 10, 202311 y11
J••••• T••••• T••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, TxApr 17, 202419 y11
W•••••• B••••• W•••••••••
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Feb 11, 202610 y01
D•• W••••• W•••••••
dual registrant
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Jan 1, 202518 y21
B•••••• H•••••• W•••••••
Chartered Financial Analyst
W••••••• C•••••• independent RIAAustin, Tx Dec 16, 201622 y22

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