DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Advisory Services Network
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Ken Robert Adams Personal Financial Specialist | Advisory Services Network independent RIA | Fort Mill, Sc | Oct 20, 2025 | 21 y | 0 | 2 |
| Richard Anthony Albert | Advisory Services Network independent RIA | Atlanta, Ga | Jun 11, 2021 | 28 y | 4 | 1 |
| Charles Thomas Anglin Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | Advisory Services Network independent RIA | Atlanta, Ga | Oct 7, 2025 | 16 y | 5 | 1 |
| T••••• C• A•••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | West Palm Beach, Fl | Jan 3, 2022 | 16 y | 3 | 2 |
| H•••• R••••• A••••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Jun 6, 2023 | 15 y | 1 | 1 |
| J•••• S•••••• A•• dual registrant | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Feb 27, 2026 | 18 y | 2 | 1 |
| E•••••• A•••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Swansea, Ma | Jul 6, 2023 | 12 y | 2 | 1 |
| C••••••••• D••••• A••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Hamden, Me | Oct 24, 2024 | 15 y | 0 | 1 |
| P••• M•••••• B•••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Jul 14, 2026 | 15 y | 3 | 1 |
| R•••• M• B••••••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Aug 8, 2011 | 23 y | 2 | 2 |
| W•••••• C••••••• B••••• dual registrant | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Aug 16, 2017 | 27 y | 2 | 1 |
| S•••••• M•••••• B••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Tampa, Fl | Nov 14, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• D•••••• B•••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Hickory, Nc | Mar 16, 2021 | 15 y | 1 | 1 |
| C•••••• V••••••••• B••••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | North Hampton, Nh | Oct 29, 2019 | 18 y | 3 | 1 |
| D•••• M•••••• B•••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Jan 1, 2025 | 21 y | 4 | 2 |
| C••••••••• M••••• B•••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | San Antonio, Tx | Aug 10, 2017 | 27 y | 1 | 1 |
| G••••• I• B•••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | South Burlington, Vt | Jul 18, 2025 | 16 y | 1 | 1 |
| L••••••• K•••• B•••• Chartered Financial Consultant | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Montclair, Nj | Jan 10, 2018 | 37 y | 5 | 1 |
| C••••••••• J••• B••••••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Richmond, Mi | May 30, 2025 | 14 y | 2 | 1 |
| J••• K•••••• B•••••••• dual registrant | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Brentwood, Tn | Jul 2, 2012 | 44 y | 1 | 1 |
| K•••• D• B••••••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Jan 28, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| J••••• K••• B••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Jul 23, 2018 | 15 y | 2 | 2 |
| N••••••• L•••• B•••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Vero Beach, Fl | Mar 19, 2024 | 14 y | 1 | 2 |
| B•••••• R••••• C••••••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Greenville, Sc | Jul 14, 2021 | 26 y | 2 | 1 |
| J••• R• C••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Sarasota, Fl | Jun 17, 2016 | 26 y | 2 | 2 |
| W•••••• R•••••• C•••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Jan 29, 2018 | 28 y | 3 | 2 |
| A••••• T••••• C•••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Apr 29, 2024 | 21 y | 4 | 1 |
| J••••• C••••••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Greenville, Sc | Mar 5, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| P•••• A••••• C••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Princeton, Nj | May 10, 2019 | 17 y | 1 | 3 |
| A••• K• C••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Feb 7, 2014 | 22 y | 3 | 1 |
| B•••••• D•••• C••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Chattanooga, Tn | Mar 14, 2016 | 26 y | 4 | 2 |
| T•••• J•••• C•••••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Lexington, Ky | Apr 15, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| C•••• C• C•••••• dual registrant | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Camden, Sc | May 4, 2015 | 15 y | 0 | 1 |
| C••••• S•••••••• C•••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Jan 23, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| T••••• G•••• C•••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Owensboro, Ky | Mar 5, 2021 | 12 y | 2 | 2 |
| J•••• E••• C••••••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | North Richland Hills, Tx | May 3, 2018 | 25 y | 2 | 1 |
| K•••••• M•••••• C••••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Mar 2, 2022 | 15 y | 1 | 1 |
| B•••• A•••• C•••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Union, Ky | Jan 2, 2026 | 26 y | 3 | 1 |
| C•••••• L•••• C••••••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | North Hampton, Nh | Oct 8, 2013 | 37 y | 1 | 1 |
| C•••••• L•• C•••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Newburgh, Me | Jul 7, 2021 | 13 y | 0 | 1 |
| S•••••• R••••• C•••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Flowery Branch, Ga | Sep 11, 2026 | 23 y | 2 | 1 |
| D•••• A••••• C•••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Duluth, Ga | May 26, 2016 | 35 y | 2 | 3 |
| M•••••• J••••• C••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Feb 12, 2016 | 42 y | 3 | 1 |
| J•••••• A•••• C••••• Certified Financial Planner | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Dec 8, 2025 | 37 y | 3 | 1 |
| S••••• J•• C••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Jan 14, 2026 | 42 y | 5 | 1 |
| J••• F•••••••• D••••• Chartered Financial Analyst | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Chicago, Il | Jan 14, 2026 | 25 y | 3 | 1 |
| N••••••• J•••• D•••••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Moorestown, Nj | Jul 9, 2024 | 17 y | 0 | 1 |
| J•••• V•••••• D••••••• dual registrant | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | May 10, 2024 | 31 y | 0 | 1 |
| A•• C••••••• D•••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Atlanta, Ga | Mar 15, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| R••••• C• D•••• | A••••••• S••••••• N•••••• independent RIA | Farmington, Mi | Apr 8, 2019 | 19 y | 1 | 2 |
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