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RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Advisors registered through Cwa Asset Management Group

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

AdvisorFirmBranchHere sinceIn industryPrior firmsStates
Derek Walter Aicher
Cwa Asset Management Group independent RIAErie, Pa Mar 3, 202611 y02
Jason Allen Baum
Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant, Chartered Financial Analyst
Cwa Asset Management Group independent RIANaples, FlJul 27, 202319 y41
James Curtis Beachum
Cwa Asset Management Group independent RIANaples, FlJan 2, 202611 y21
W•••••• N••• B•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlJan 24, 201221 y52
B•••• D•••• B••••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlAug 5, 202610 y01
J•••• L• B••••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlSep 24, 202512 y11
P••••• R••• B••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, Fl Apr 2, 201421 y22
D••••• H••• C•••
Chartered Financial Analyst
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlJan 15, 202526 y42
T••••• G••••• C••••••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlJan 19, 202319 y61
Z•••••• A••• C••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIAJohnstown, Pa Feb 5, 202520 y12
S•••••• G••••• E••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, Fl Mar 8, 202536 y02
B••••• M•••••• F•••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlJan 24, 201221 y72
J••• P••••• F•••
Chartered Financial Analyst
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlJul 20, 202032 y31
J•••••• M•••••• G•••••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlFeb 13, 201810 y11
R••••• K••••• G•••••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlFeb 13, 201822 y41
H••••• L•••••• G••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlOct 29, 202412 y01
A••• M•••••• H•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlSep 15, 202511 y01
P•••••• A• H•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlAug 5, 202610 y01
M•••••• J•••• H•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlNov 4, 201321 y31
D••••• B•••• H•••••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, Fl Apr 22, 202219 y21
M•••••• E••••• H•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlNov 9, 202110 y01
P••••••• W••••• I•••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANashville, Tn Apr 6, 202226 y21
D••••• I•••••••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, Fl Jan 6, 202312 y31
L•••• M•••• J••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlApr 26, 201314 y11
C••••• P•••••• J••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIASt. Petersburg, Fl Apr 19, 202410 y21
J•••• M•••••• K•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIAPittsburgh, Pa Jan 9, 202511 y02
J• A••• K•••
dual registrant
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, Fl Jan 18, 202315 y12
K••••••• R••• K••
dual registrant
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlFeb 25, 202124 y41
T•••• J••••• K•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlSep 29, 202113 y01
D••••• B•••• L•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlJan 1, 202617 y11
J•••• E• L•••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlDec 11, 201820 y21
M•••••• S•••• M•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIACharlotte, Nc Oct 10, 201826 y51
L••• M•••••• M•••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIAOmaha, Ne Mar 21, 202213 y01
W•••••• H••••• M••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlAug 10, 201811 y01
J••••• P••• M•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIAWarren, Oh Jun 3, 202625 y33
D•••••• L••• M••••••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlApr 2, 201823 y41
S••••••• M•••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlAug 1, 202310 y01
J••• L••••• M•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, Fl May 5, 202610 y01
C•••••• M••• M•••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlJul 20, 201732 y21
T••• F••••••• S••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlNov 7, 201814 y11
Q•••••• R••••• S••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlMay 6, 202610 y01
J••••• J•••• S•••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIAJohnston, Pa Jun 10, 202610 y02
M••• R••••• S••••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIAPewaukee, Wi Sep 7, 202513 y23
L••• J••••• T•••••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, Fl Nov 12, 202026 y31
B•••• J•••• T••••
Chartered Financial Analyst
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlAug 12, 202414 y21
J••••• A•••••• T•••••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlSep 10, 201840 y11
K•••• A•••••••• V•••••• M••••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlFeb 25, 202010 y01
B•••• R••• W••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlJun 24, 202611 y01
R••• A•••• W••••••
Certified Financial Planner
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, Fl May 30, 202521 y71
S••• M••••••• W••••
C•• A•••• M••••••••• G•••• independent RIANaples, FlOct 5, 201615 y11

The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

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