DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Ally Invest Advisors
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Jonathan Ament dual registrant | Ally Invest Advisors independent RIA | Charlotte, Nc | Jun 2, 2025 | 18 y | 9 | 1 |
| Tarrance Anderson dual registrant | Ally Invest Advisors independent RIA | Lewisville, Tx | Aug 27, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| Evan Armstrong dual registrant | Ally Invest Advisors independent RIA | Charlotte, Nc | Aug 26, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| S••••• A•••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Nov 11, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••• L••• B••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Apr 19, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| H••••• R•••••• C••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Mar 4, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| W•••••• C•••• C••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Paragould, Ar | Oct 7, 2021 | 10 y | 1 | 1 |
| S•••••• L•• C••••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 7, 2021 | 15 y | 1 | 1 |
| D•••••• C•••• C•••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Summerville, Sc | Jul 6, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| T••••• C•••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Little Rock, Ar | Jun 11, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| E••••• H•••• D•••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Nov 19, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| R•••••• D••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Mar 29, 2022 | 15 y | 1 | 1 |
| P•••• J••• D•••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Weaverville, Nc | Aug 20, 2025 | 15 y | 0 | 1 |
| J•••• M•••• E••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Lewisville, Tx | Feb 11, 2025 | 14 y | 2 | 1 |
| K••••• G••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Nov 2, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| C••••••••• M•••••• G•• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 6, 2021 | 25 y | 1 | 1 |
| L••• A• G••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Mar 1, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| Z•••••• R•••••• G••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Phoenix, Az | Mar 27, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| C•••••• A•••• G••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Jacksonville, Fl | Apr 28, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| J•••• C••••••• G••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Jan 20, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| D••••• I•• G•••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Dec 7, 2022 | 26 y | 6 | 1 |
| M••••••• H••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 7, 2021 | 20 y | 4 | 1 |
| J••••••• A•••• H•••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Lewisville, Tx | Oct 13, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••••• M•••••• H••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 5, 2021 | 16 y | 0 | 1 |
| N••••• H••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Overland Park, Ks | Jan 24, 2025 | 14 y | 1 | 1 |
| C••••••••• H•••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Jun 29, 2023 | 11 y | 4 | 1 |
| B•••• H••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 13, 2021 | 27 y | 1 | 1 |
| C••••••••• D•••• H••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 13, 2021 | 18 y | 2 | 1 |
| D•••• K• H••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Jun 23, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| I••• H••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | May 17, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| L••••• S•••• H••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 24, 2022 | 14 y | 1 | 1 |
| T••••••• J••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 4, 2022 | 19 y | 0 | 1 |
| E••• W• J•••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Jul 31, 2024 | 11 y | 2 | 1 |
| J•••• J••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | May 24, 2022 | 19 y | 1 | 1 |
| L••••• A••••••••• K•••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Aug 26, 2022 | 11 y | 2 | 1 |
| T••••• C••••••••• K••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Greer, Sc | Jun 25, 2026 | 12 y | 3 | 1 |
| S•••• A•• K••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 26, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| B•••• K•••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 7, 2021 | 17 y | 3 | 1 |
| J••••••• K•••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Mar 7, 2022 | 22 y | 5 | 1 |
| D••••• A••••• K•••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Mar 27, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| J••• C••••• K•••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Dec 21, 2021 | 14 y | 3 | 1 |
| G••••• K••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Keller, Tx | Mar 26, 2020 | 28 y | 2 | 2 |
| R•••••• E••••• L•••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Nov 1, 2021 | 20 y | 3 | 1 |
| J•••• E••••• L••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 7, 2021 | 10 y | 1 | 1 |
| S•••••• S••••• L••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Jul 25, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| A••••• M•••• L•••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Sep 19, 2022 | 13 y | 4 | 1 |
| D•••• L••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 7, 2021 | 12 y | 1 | 1 |
| S•••• B•••• M••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Apr 12, 2022 | 27 y | 4 | 1 |
| B•••• M•••••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Sep 18, 2023 | 13 y | 1 | 1 |
| R•••••• W••••••• M••••• dual registrant | A••• I••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 6, 2021 | 19 y | 2 | 1 |
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