DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Advice And Planning Services
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Lee Alan Abbey dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Apex, Nc | Aug 26, 2022 | 10 y | 0 | 4 |
| Ross Hamlet Abbott dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Simsbury, Ct | Jul 17, 2017 | 26 y | 1 | 1 |
| Jonathan David Abbuehl dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Sarasota, Fl | Aug 17, 2017 | 11 y | 1 | 4 |
| M•••••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 11, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| S•••• R•••••• A•••••••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Marlton, Nj | Jun 20, 2025 | 21 y | 1 | 5 |
| S••• M••••• A••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 20, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| N••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 11, 2017 | 11 y | 0 | 1 |
| D••••• W• A••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Baltimore, Md | Jul 8, 2025 | 22 y | 0 | 4 |
| G•••••• M••••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 25, 2026 | 24 y | 5 | 1 |
| L•••••• A••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 7, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| R••• M•••••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Celina, Tx | Nov 28, 2025 | 29 y | 5 | 3 |
| M••••••••• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Boca Raton, Fl | Aug 11, 2023 | 11 y | 3 | 2 |
| A•••••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pasadena, Ca | Apr 8, 2026 | 19 y | 1 | 4 |
| R••••••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 30, 2022 | 10 y | 0 | 3 |
| Y•••• D••••••••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | Aug 28, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| I•••• O•••••• A••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Mar 27, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| J•••• A••••• A•••• P••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Knoxville, Tn | Dec 23, 2020 | 14 y | 0 | 5 |
| M•••••• J••• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Evanston, Il | Jul 23, 2026 | 27 y | 0 | 1 |
| J••• C••••••••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Scarsdale, Ny | May 25, 2021 | 17 y | 0 | 1 |
| V••••••• C• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Aug 12, 2015 | 21 y | 5 | 1 |
| S•••••• D••••• A••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Newark, De | May 19, 2014 | 22 y | 1 | 3 |
| R••••• A•••••• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Dec 20, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••••• D••••• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Mission Viejo, Ca | Dec 6, 2016 | 21 y | 3 | 2 |
| D•••• F•••• A•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 3, 2021 | 15 y | 0 | 4 |
| J••• C•••••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 8, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••• T••••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 23, 2026 | 13 y | 2 | 1 |
| E••• L•• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bristol, Ri | Oct 28, 2022 | 13 y | 3 | 1 |
| H•••• A•• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 13, 2026 | 14 y | 1 | 1 |
| A••• M••••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Oct 17, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| J••• S•••••••• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Plano, Tx | May 30, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| K•••• A••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 13, 2015 | 13 y | 0 | 1 |
| C•••••• R•• A••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Mar 24, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| P••• M•••••• A••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Mint Hill, Nc | Nov 2, 2023 | 17 y | 2 | 1 |
| P••• P••••• A••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Melville, Ny | May 25, 2021 | 29 y | 3 | 1 |
| W•••• M•••• A••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 28, 2008 | 33 y | 0 | 1 |
| A•••••••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Sep 9, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| W•••••• F•••••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Baltimore, Md | Dec 18, 2025 | 31 y | 1 | 1 |
| D••••• J•••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cranberry Township, Pa | Jun 8, 2021 | 10 y | 1 | 4 |
| M•••••• E•••••• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Co | Mar 28, 2018 | 40 y | 2 | 3 |
| M••• A••••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Feb 4, 2021 | 31 y | 2 | 1 |
| C•••••• G••••• A•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 6, 2015 | 27 y | 0 | 1 |
| K•••• L• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 1, 2024 | 21 y | 2 | 1 |
| M•••••• L••••• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 22, 2026 | 11 y | 5 | 1 |
| F••• A••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 25, 2021 | 31 y | 0 | 2 |
| A••• A••••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Concord, Nc | May 14, 2012 | 19 y | 0 | 1 |
| M••••••• S••••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 8, 2026 | 13 y | 4 | 1 |
| F•••• W•••••• A••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Tampa, Fl | Jun 30, 2017 | 21 y | 5 | 1 |
| A••••••• N••••• A•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Belton, Tx | May 6, 2019 | 17 y | 3 | 2 |
| J••••• N••• A•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Aug 20, 2026 | 13 y | 1 | 1 |
| D•••• J•••••• A•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Littleton, Co | Feb 14, 2020 | 13 y | 0 | 1 |
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