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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Michael John Lozano Chartered Financial Analyst | Advice And Planning Services BD affiliated | Latham, Ny | Jul 16, 2025 | 12 y | 0 | 4 |
| Simon Lu dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Pasadena, Ca | Sep 11, 2017 | 15 y | 1 | 1 |
| Camille Rhiann Lubic dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 21, 2026 | 14 y | 1 | 1 |
| J•••••• K••••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Matthews, Nc | Oct 9, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••••• J•••• A•••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 12, 2023 | 28 y | 2 | 1 |
| S•••••• M•••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Reading, Ma | May 2, 2016 | 29 y | 2 | 2 |
| M•••• A••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 29, 2026 | 31 y | 5 | 1 |
| W•••••• P•••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Florissant, Mo | Sep 25, 2023 | 28 y | 1 | 2 |
| J••••••• E••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 25, 2023 | 18 y | 1 | 1 |
| C•••• J••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glenside, Pa | May 9, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| J••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 9, 2022 | 23 y | 6 | 1 |
| P•••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 6, 2024 | 19 y | 1 | 1 |
| S•••••• M• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Celina, Tx | Mar 21, 2014 | 27 y | 0 | 1 |
| A•••• J•••• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 4, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| Y••••• E••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lexington, Sc | Apr 8, 2024 | 10 y | 0 | 2 |
| S••• A•••••••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 19, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| A••••• R• M••••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | Jun 18, 2025 | 20 y | 5 | 4 |
| A•••••••• G•••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 20, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| M•••••• M•••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Brooklyn, Ny | Aug 22, 2023 | 10 y | 2 | 4 |
| C••••• W•••••• M••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Spokane, Wa | Oct 23, 2019 | 14 y | 4 | 1 |
| M•••• F•••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 31, 2014 | 18 y | 0 | 1 |
| M••••• M•••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Quincy, Ma | Jan 7, 2026 | 13 y | 5 | 1 |
| M•••••• D•••• M••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | Jun 19, 2025 | 15 y | 2 | 4 |
| S••••• N••••• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Wheaton, Il | May 15, 2024 | 19 y | 3 | 1 |
| J•••••• C•••••••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Apr 28, 2017 | 15 y | 2 | 2 |
| J••••• B•••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bloomfield, Nj | Dec 21, 2022 | 14 y | 1 | 2 |
| P•••• M••••••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Yorktown Heights, Ny | Nov 21, 2025 | 27 y | 1 | 2 |
| M•••••• W•••••• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Las Vegas, Nv | Jun 13, 2024 | 27 y | 4 | 1 |
| S•••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Mar 18, 2026 | 11 y | 0 | 3 |
| J•••• V•••••• M••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dresher, Pa | Nov 23, 2020 | 31 y | 0 | 1 |
| M••••• R••••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | Oct 11, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••••••• M••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Phoenix, Az | Jun 4, 2026 | 11 y | 1 | 4 |
| P•••• K•••••• M•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | Sep 22, 2023 | 26 y | 3 | 1 |
| K••••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bradenton, Fl | Jan 12, 2024 | 28 y | 0 | 3 |
| J•••• B•••••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 11, 2017 | 29 y | 0 | 1 |
| M•••••• J••••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Mar 26, 2024 | 16 y | 8 | 1 |
| G•••••• G••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 6, 2014 | 16 y | 0 | 1 |
| A•••••• J••••• M•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Syracuse, Ny | Jul 2, 2025 | 12 y | 2 | 4 |
| D••• K•••••••• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Sep 27, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••••• T••••• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fairfax, Va | Apr 17, 2018 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••• R••••• M•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Princeton, Nj | Mar 24, 2023 | 10 y | 1 | 4 |
| L•••• A•• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Mount Kisco, Ny | May 25, 2021 | 29 y | 3 | 2 |
| G•••• W•••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Parker, Co | Aug 29, 2014 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••• M•••••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | Dec 24, 2020 | 27 y | 2 | 3 |
| S•••••• A••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Concord, Nc | Jun 22, 2026 | 12 y | 1 | 4 |
| W•••••• T••••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Aurora, Il | Sep 7, 2016 | 17 y | 0 | 2 |
| D•••• R•• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | State College, Pa | Feb 8, 2022 | 31 y | 6 | 1 |
| H•••••• M• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Marshfield, Ma | Aug 3, 2022 | 33 y | 3 | 2 |
| A••••• E•••••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jul 29, 2026 | 13 y | 2 | 1 |
| A••••• J• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Portland, Or | Dec 23, 2020 | 19 y | 1 | 1 |
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